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關(guān)鍵詞 企業(yè)環(huán)境行為;環(huán)境政策;微觀視角;工業(yè)綠色化
中圖分類號 X32
文獻標識碼 A
文章編號 1002-2104(2007)03-0040-05
環(huán)境問題從邊緣問題逐漸成為全球政治和經(jīng)濟議程的核心內(nèi)容之一,以政府規(guī)制為主的傳統(tǒng)污染控制手段在促進企業(yè)控制污染排放、推進清潔生產(chǎn)、保護生態(tài)環(huán)境方面起著十分重要的作用。我國在20世紀70年代初就成立了環(huán)境保護機構(gòu),并從國外引入了“污染者付費”的原則。至80年代,我國逐步建立了各項環(huán)境保護制度,目前已經(jīng)形成較為完善的環(huán)境保護政策體系,并在一些地區(qū)開始探索通過市場機制和信息手段來促進企業(yè)的污染控制和工業(yè)綠色化。然而,以往企業(yè)環(huán)境污染控制政策的制定和實施往往是自上而下的模式,缺乏自下而上的思考和實踐,使得政策往往不能很好地實施,增加了環(huán)境管理的成本,顯著降低了環(huán)境政策的實施效果,政府為此所支付的經(jīng)濟成本也相當可觀。[1]企業(yè)環(huán)境行為研究從微觀動力學角度對企業(yè)進行污染控制、清潔生產(chǎn)等行為的動機及驅(qū)動因素進行分析,從而識別影響企業(yè)改善環(huán)境行為和表現(xiàn)的關(guān)鍵因素,找到促進企業(yè)改善環(huán)境行為和表現(xiàn)的最優(yōu)方式,對政府制定有效的環(huán)境政策有著積極和迫切的意義。
1 企業(yè)環(huán)境行為的內(nèi)涵
企業(yè)環(huán)境行為是企業(yè)面對來自政府、公眾、市場的環(huán)境壓力,而采取的宏觀戰(zhàn)略和制度變革、內(nèi)部具體生產(chǎn)的調(diào)整等措施和手段的總稱[2]。企業(yè)接受環(huán)境壓力,并將其轉(zhuǎn)變?yōu)榄h(huán)境成本的信息,根據(jù)企業(yè)自身的特點,將一部分乃至全部認可為企業(yè)預(yù)算成本,做出相應(yīng)的環(huán)境行為響應(yīng),使得原來由社會承擔的環(huán)境外部負效應(yīng)逐步為企業(yè)所認知和承擔(見圖1)。一般企業(yè)在初期只看到短期直接環(huán)境成本,如環(huán)境治理、排污許可、懲戒費用等,而忽視了中長期環(huán)境成本,如信用成本、市場成本、機會成本(環(huán)保新產(chǎn)品的市場機會喪失)等[2]。企業(yè)行為和環(huán)境壓力的相互作用,刺激了新規(guī)則和商業(yè)行為的出現(xiàn),促使企業(yè)走向可持續(xù)發(fā)展的綠色化戰(zhàn)略。
2 企業(yè)環(huán)境行為研究述評
隨著全球環(huán)境的惡化,西方發(fā)達國家從20 世紀80 年代開始研究工業(yè)企業(yè)環(huán)境意識和行為,討論工業(yè)企業(yè)如何適應(yīng)可持續(xù)發(fā)展的需要而減少污染,使投入、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品與人類提高生存環(huán)境質(zhì)量的要求相適應(yīng)。我國在這方面的研究和實踐尚處于起步階段。目前的相關(guān)研究主要集中在企業(yè)與外部環(huán)境壓力互適過程和變化的實證方面。
2.1 外部環(huán)境壓力與環(huán)境行為響應(yīng)的相關(guān)研究述評
早先企業(yè)環(huán)境行為主要是滿足政府的要求,表現(xiàn)為企業(yè)遵從各種政府法規(guī)和政策,對企業(yè)環(huán)境行為的研究也主要集中在政府干預(yù)和企業(yè)遵從之間的關(guān)系,通過對企業(yè)環(huán)境行為程度的調(diào)查來評價政府監(jiān)察、各種處罰、環(huán)境管理政策的效果,如Gray-Deily[3]、MagatViscusi[4]等人在制漿/造紙和鋼鐵行業(yè)研究了包括排放標準在內(nèi)的政府干預(yù)對企業(yè)環(huán)境表現(xiàn)的效果; Earnhart研究了公共污水處理廠對政府監(jiān)察和處罰的行為反應(yīng)[5];Epple-Visscher[6]、Stafford[7]調(diào)查了企業(yè)對EPA關(guān)于危險廢物管理制度的遵從情況;Anderson-Talley[8]調(diào)查研究了政府干預(yù)對石油溢出的影響;May和Winte則調(diào)查了暴力環(huán)境規(guī)制對企業(yè)服從的影響[9]。研究發(fā)現(xiàn),強的管制帶來企業(yè)在環(huán)境行為方面更好的順從,而企業(yè)更好的順從則減少了往后管制的投入[10,11]。早先的這些研究大部分集中石油運輸業(yè)、冶金行業(yè)和紙漿造紙業(yè)等行業(yè),而關(guān)于政府規(guī)制對企業(yè)環(huán)境行為的效果的經(jīng)濟分析則非常少[12]。
隨著研究的深入,一些學者開始系統(tǒng)地探討政府管制對企業(yè)環(huán)境行為的影響,既包括前面所述政府的檢查、罰款等特定干預(yù) (specific deterrence),也包括受到政府特定干預(yù)的威脅,即一般干預(yù) (general deterrence)。隨后的研究主要集中兩類干預(yù)的不同組合對企業(yè)環(huán)境行為的影響。Gray-Deily[3]在研究中同時考慮了兩種干預(yù),首先識別特殊干預(yù),然后識別一般干預(yù);Earnhart研究了兩種干預(yù)的共同作用對公共污水處理廠環(huán)境表現(xiàn)的影響[5];Bardach-Kagan認為環(huán)境意識不同,一般干預(yù)的影響也不同[13]。一般來說,企業(yè)環(huán)境行為是一般干預(yù)和特殊干預(yù)共同作用下的結(jié)果,但一些研究者認為,相比而言特定干預(yù)才是改進企業(yè)環(huán)境行為的主要原因[14,15]。此外,研究者還探討了政府管制對工人或消費者安全狀況改善的效果[16],也有學者探討了政府規(guī)制和企業(yè)實施清潔生產(chǎn)的關(guān)系[17]。
隨著公眾、市場等對環(huán)境問題日益關(guān)注,企業(yè)環(huán)境責任已經(jīng)成為企業(yè)社會責任的重要內(nèi)容,并逐步形成對企業(yè)多方面的環(huán)境壓力。除了上述政府的經(jīng)濟體制改革、環(huán)保政策等形成的規(guī)章制度壓力(regulatory pressure),還包括:企業(yè)滿足公眾環(huán)保要求的信用壓力(credibility pressure),環(huán)保產(chǎn)品和工業(yè)中間品需求及綠色環(huán)境認證、貿(mào)易協(xié)定等市場壓力(market pressure),投資者、銀行和保險公司等對企業(yè)資信認知的財政壓力(financial pressure)等[2]。社區(qū)主要通過政治、社會和物質(zhì)上的懲罰來激勵企業(yè)控制污染,當正式管制渠道存在時,社區(qū)通過政治途徑影響政府管制力度;當管制者不存在或失靈時,非政府組織 (NGOs) 和社區(qū)團體――包括宗教機構(gòu)、社會團體、群眾運動和政客――運用非正式手段 (informal regulation) 來迫使污染者遵從社會規(guī)范[19]。
Huq和Wheeler在1992年對孟加拉國的調(diào)查中發(fā)現(xiàn),一般政府規(guī)制對7個大型國有肥料企業(yè)的影響非常小,但是其中三個由于受到社區(qū)壓力而表現(xiàn)出很好的效果[20];Henriques和Sadorsky探討了社區(qū)壓力對加拿大公司的決定采用一項環(huán)境規(guī)劃的效果[21];Dasgupta等人探究社區(qū)壓力對墨西哥的公司采用一定環(huán)境管理措施的效果[22];Maxwell 等人解釋了企業(yè)為什么希望事先了解市民尋求更加嚴格環(huán)境規(guī)制的政治運動水平,即市民對企業(yè)減少污染排放的期望[23];Hamilton調(diào)查了有害廢物排放企業(yè)在選擇廠址的時候,如何考慮社區(qū)的潛在環(huán)境保護行動[24];Konar和Cohen探究社區(qū)環(huán)境知情權(quán)對TRI排放的效果[25]。這些研究均表明社區(qū)壓力在企業(yè)改善環(huán)境行為和表現(xiàn)方面起著十分重要的作用,并成為污染控制的一個新手段。
市場對企業(yè)環(huán)境行為的影響主要表現(xiàn)為:消費者通過對商品的選擇來激勵企業(yè)控制污染,投資者通過金融市場給企業(yè)施加壓力。在綠色消費者方面,綠色消費者對生態(tài)保護日漸重視,如果廠商不重視其產(chǎn)品的環(huán)保作用,將遭受消費者抵制或排斥[28~30],很多的研究證實消費者比較愿意選擇那些他們認為對環(huán)境有所幫助的產(chǎn)品[31~33];溫肇東、陳泰明認為來自顧客市場需求拉力是推動綠色創(chuàng)新的一個強大力量[34]。在公司的競爭者方面,Hart分析企業(yè)的可持續(xù)競爭策略,他認為企業(yè)可以采行污染預(yù)防以降低成本,或是經(jīng)由產(chǎn)品管理來取得領(lǐng)先地位,在未來環(huán)保趨勢中取得先機[35],Shrivastava認為企業(yè)藉由技術(shù)、市場和產(chǎn)品的發(fā)展,改變產(chǎn)業(yè)或市場原有的架構(gòu),進而創(chuàng)造一種優(yōu)勢[36]。而關(guān)于投資者作用研究最多的是考察股票市場對企業(yè)環(huán)境行為信息的反應(yīng)。企業(yè)污染強度高或者環(huán)境表現(xiàn)差會給投資者一種生產(chǎn)效率不高的信息,投資者也會權(quán)衡由于污染處罰和污染責任賠償而帶來的潛在損失,這種權(quán)衡的重要性隨著新的股票市場和國際金融手段的發(fā)展而愈加明顯。一些研究表明美國和加拿大的股票市場對環(huán)境信息有明顯的反應(yīng)。由于好消息所帶來的好處和壞消息引起的損失在1%~2%的范圍內(nèi)[18],而且Konar和Cohen的研究表明這種變化能夠激勵企業(yè)采取相應(yīng)的污染控制或清潔生產(chǎn)行動[25]。世界銀行在阿根廷、智利、墨西哥和菲律賓等發(fā)展中國家的研究也證實了這個結(jié)論[18]。此外,工業(yè)中間品需求及綠色環(huán)境認證、貿(mào)易協(xié)定、銀行和保險公司等對企業(yè)資信認知等市場因素均會對企業(yè)環(huán)境行為產(chǎn)生影響,企業(yè)開始把環(huán)境問題看成是長遠的關(guān)乎生存的問題。
2.2 企業(yè)內(nèi)部因素與環(huán)境行為響應(yīng)的相關(guān)研究述評
隨著來自市場及社區(qū)的壓力成為企業(yè)環(huán)境行為的主導(dǎo)驅(qū)動力量[2],企業(yè)開始將環(huán)境保護從原來的應(yīng)付行為轉(zhuǎn)變?yōu)樽杂X的主動行為,對企業(yè)環(huán)境行為的研究也從企業(yè)對環(huán)境壓力被動反饋轉(zhuǎn)向博弈抉擇和主動反饋,開始探究不同企業(yè)的環(huán)境行為模式。企業(yè)由于不同的規(guī)模、財務(wù)狀況、環(huán)境意識和工業(yè)部門類別,對環(huán)境壓力的感受也是不一樣的,因此納入環(huán)境成本也是不一樣的,也就造成了不同的環(huán)境行為和表現(xiàn)。
一些研究已經(jīng)表明企業(yè)自身的一些屬性(規(guī)模、教育、技術(shù)、所有制結(jié)構(gòu)和財務(wù)狀況等)會對其環(huán)境行為產(chǎn)生深刻的影響。Hayami認為企業(yè)的規(guī)模是企業(yè)改善環(huán)境表現(xiàn)的另外一個決定因素,企業(yè)規(guī)模越大,將會采取更多的清潔生產(chǎn)工藝[37],Pargal和Wheeler則認為企業(yè)規(guī)模越大越容易受社會的關(guān)注,受到更大的社會壓力[38];Henriques調(diào)查了加拿大400家企業(yè)中的環(huán)境負責企業(yè),發(fā)現(xiàn)在自然資源部門的企業(yè)更有可能進行環(huán)境規(guī)劃,而服務(wù)部門則相對較少[21];Downing和Kimball評價了管理者對企業(yè)環(huán)境形象的關(guān)心對企業(yè)環(huán)境行為的影響[39];GottsmanKessler[40]、EarnhartLizal[41]研究了企業(yè)財務(wù)狀況對企業(yè)行為的影響。這些研究表明:規(guī)模大、財務(wù)狀況好、企業(yè)環(huán)境意識高的企業(yè)有更好地的環(huán)境行為和表現(xiàn)。
2.3 企業(yè)環(huán)境行為評價述評
隨著企業(yè)環(huán)境行為與環(huán)境壓力的相互作用變化,西方發(fā)達國家企業(yè)環(huán)境行為從20世紀60年代抗拒回避的基本不合作到70年代的勉強為之再到90年代的主動為之,成為企業(yè)的責任、透明和公開的戰(zhàn)略[2]。目前,國內(nèi)對企業(yè)環(huán)境行為的研究非常有限,王遠等人在世界銀行企業(yè)環(huán)境行為信息公開化項目的資助下,對企業(yè)環(huán)境行為進行綜合評價,并分為綠色、藍色、黃色、紅色和黑色五類,其中綠色代表環(huán)境表現(xiàn)最好,企業(yè)廣泛應(yīng)用清潔生產(chǎn)技術(shù),并且通過ISO14000認證,企業(yè)的環(huán)境表現(xiàn)達到了國際水平[42]。此后,很多城市開展了類似的評價和信息公開。徐雪峰還將社會主義市場經(jīng)濟條件下企業(yè)環(huán)境行為歸納為適應(yīng)型環(huán)境政策、防御型環(huán)境政策和主動型環(huán)境政策[43]。
3 現(xiàn)有研究的不足
綜上所述,企業(yè)根據(jù)各種環(huán)境壓力和自身屬性,做出相應(yīng)的環(huán)境行為決策,企業(yè)環(huán)境行為也逐步從被動行為轉(zhuǎn)向主動行為。目前的研究主要集中在企業(yè)環(huán)境壓力、企業(yè)屬性和環(huán)境行為關(guān)系的表層現(xiàn)象分析上,尚有許多問題需要進一步深入研究,主要包括:
(1)對企業(yè)環(huán)境行為目前尚沒有統(tǒng)一的定義和分類,使得許多研究往往將企業(yè)環(huán)境行為和企業(yè)環(huán)境表現(xiàn)混用。
(2)目前的研究主要集中在企業(yè)的單一因素對企業(yè)環(huán)境行為的影響,如政府規(guī)制、社區(qū)壓力等,而企業(yè)環(huán)境往往受到多重壓力影響,單一因素研究往往無法隔離其他因素的影響,需要綜合考慮各因素的共同作用下的企業(yè)環(huán)境行為反應(yīng)。
(3)目前的研究主要集中在企業(yè)環(huán)境壓力、企業(yè)屬性和環(huán)境行為關(guān)系的表層現(xiàn)象分析上,較少對環(huán)境壓力如何產(chǎn)生、如何作用于企業(yè)理論分析。
(4)目前的研究較多為企業(yè)與外部環(huán)境壓力互適過程和變化的實證,較少以企業(yè)為主體的環(huán)境行為決策過程進行研究,而企業(yè)如何根據(jù)環(huán)境壓力和內(nèi)部因素做出相應(yīng)的行為反應(yīng)的機理恰恰是企業(yè)環(huán)境行為研究的核心。
4 企業(yè)環(huán)境行為研究展望
鑒于企業(yè)環(huán)境行為研究的重要性和現(xiàn)有研究的不足,根據(jù)我國企業(yè)和環(huán)境政策的特點,對企業(yè)環(huán)境行為的系統(tǒng)研究可以從以下幾個方面進行:
(1)企業(yè)環(huán)境行為界定及其影響因素的識別和表征。從企業(yè)社會責任和企業(yè)行為與其環(huán)境表現(xiàn)的相互作用關(guān)系角度界定企業(yè)環(huán)境行為的內(nèi)涵,在此基礎(chǔ)上,分析企業(yè)環(huán)境行為在時間序列上的演變規(guī)律,并從政府、公眾、市場等方面對影響企業(yè)環(huán)境行為的內(nèi)生要素和外在作用力進行識別和量化表征。
(2)企業(yè)環(huán)境意識與響應(yīng)行為。研究“企業(yè)家心理―企業(yè)環(huán)境行為―企業(yè)環(huán)境表現(xiàn)”之間的相互作用機理和作用過程,旨在尋找如何培養(yǎng)和形成企業(yè)家的環(huán)境意識,進而影響企業(yè)環(huán)境行為,最終達到改善企業(yè)環(huán)境表現(xiàn)的目的。
(3)企業(yè)環(huán)境行為費效分析。研究企業(yè)各種環(huán)境行為(如污染削減、清潔生產(chǎn)等)的經(jīng)濟成本與其環(huán)境表現(xiàn)之間量化關(guān)系,一方面建立企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)成本的測定方法,另一方面為企業(yè)環(huán)境決策提供理論依據(jù)。
(4)企業(yè)環(huán)境行為決策模型。對不同企業(yè)如何在政府、市場和社會三者的利益博弈中選擇其行為的機制和過程進行研究,并最終建立基于“壓力―狀態(tài)―響應(yīng)”的企業(yè)環(huán)境行為決策模型。
(5)企業(yè)環(huán)境行為動態(tài)仿真模型研究。利用計算機仿真模擬技術(shù),對企業(yè)環(huán)境行為與其內(nèi)生要素和外部驅(qū)動力之間的相互作用機理進行動態(tài)仿真,通過可視化的界面,使得企業(yè)環(huán)境行為的動態(tài)變化過程簡潔明了。
企業(yè)是經(jīng)濟體制的微觀基礎(chǔ),在不同的環(huán)境政策對企業(yè)的約束下,企業(yè)會產(chǎn)生不同的價值取向和行為選擇,而企業(yè)的行為將直接影響甚至決定其環(huán)境表現(xiàn),進而影響區(qū)域環(huán)境質(zhì)量。當前,企業(yè)面臨多種環(huán)境壓力,企業(yè)環(huán)境責任的建立已經(jīng)成為轉(zhuǎn)型期企業(yè)面臨的重要社會約束。因此對企業(yè)環(huán)境行為的深入研究,明確企業(yè)改善環(huán)境行為的動機及其影響機制,將為環(huán)境政策制定者提供微觀理論基礎(chǔ)。
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Corporation Environmental Behavior:
A Microcosmic Perspective of Environmental Policy Analysis
ZHANG Bing BI Jun YUAN Zengwei3 WANG Shi GE Junjie1,2
(1.State Key Laboratory of Pollution Control & Resource Reuse,School of the Environment,Nanjing University,
Nanjing Jiangsu 210093,China;
2.Center for Environmental Management and Policy,Nanjing University & Jiangsu EPD,Nanjing Jiangsu 210093,China;
3.Department of Environmental Science & Engineering,Tsinghua University,Beijing 100084,China)
Abstract