序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇年度履職報告范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

篇(1)

尊敬的市考核組領導、同志們：

20__至20__年，在市委市政府和市安監局的領導下，我認真貫徹落實國務院、省、市關于安全生產工作的會議、文件精神，結合我區實際，以構建“平安＊＊”、“和諧＊＊”為宗旨，堅持將安全生產工作切實做到天天講、處處講，天天抓、處處抓，突出重點排查和整改事故隱患，堅決遏制重、特大事故，減少一般事故的發生，全力構建牢固的安全生產監管防范體系，取得一定的成效，為我區經濟建設和社會發展營造了良好的和諧氛圍。

20__年至20__年，我區各類事故起數和傷亡人數均呈明顯下降的趨勢，較好地完成了市委、市政府下達的安全生產控制指標，全區安全生產狀況總體穩定并趨于好轉。20__年1至12月，我區發生工礦企業事故1宗，死亡2人，受傷2人；發生消防事故2宗，無人員傷亡，同比下降60；發生道路交通事故14宗，同比下降12.5，死亡15人，同比下降11.7，受傷6人，同比上升20。20__年1至9月，我區發生工礦企業事故1宗，與20__年持平，受傷8人；發生消防事故5宗，無人員傷亡；發生道路交通事故7宗，同比下降41.7，死亡7人，同比下降38.5；受傷1人，同比下降80。工作的主要情況如下：

一、建機構，明責任

作為區安全生產直接責任人，本人非常重視安全生產監管機構建立、完善和責任的明確，確保安全生產工作的開展。

（一）抓監管機構建設。我區嚴格落實安全生產監管機構建設，按市政府要求單獨設置安監分局，目前已全部落實安監分局的編制，沒有占編、缺編現象。區政府高度重視安全生產投入，經費有保障，辦公場所和辦公設備得到了落實，適應了安全生產工作新形勢的需要。同時，全面落實安全生產工作重心下移，成立15個村一級安全生產巡查隊。

（二）抓領導機構完善。為加強對全區安全生產工作的領導，落實安全生產管理責任制，我區進一步充實了安全生產委員會(簡稱安委會)，增加了交通、環保等相關部門作為安委會成員單位，明確安委會運作規則和成員單位的職責，完善了安全生產制度建設，規范辦事程序。充分發揮區安委會的作用，形成安委會成員單位各司其職、各負其責、密切配合、齊抓共管的良好局面。

（三）抓責任層層落實。明確了負責安全生產工作的主要領導：由陳灼林區長任全區安全生產第一責任人，本人作為安全生產直接責任人，具體分管全區的安全生產工作，各村指定一名支委或村委負責本村的安全生產工作。每年與市政府簽訂《安全生產責任書》，區與村（線）、村與組、組與企業層層簽定了安全生產責任書，保障了責任的全面覆蓋，形成了層層有人管，處處有人抓的管理機制。

二、抓保障，保效果

（一）完善保障體系。以各種規劃和制度的完善來抓好長效建設。編制了《安全生產“十一五”規劃》，并將其列入我區“十一五”專項規劃，億元GDP死亡率、工礦商貿從業人員10萬人死亡率、道路交通萬車死亡率均列入我區國民經濟與社會發展“十一五”總體規劃指標體系。每季度至少召集安委會成員召開一次防范重特大事故會議，總結分析近期安全生產態勢，研究布置下一階段工作。編制了道滘區安全生產應急預案，定期實施應急救援演練，如珠洲氣站模擬起火應急救援演練等。將安全生產工作成效納入村兩委干部量化考核體系，以強化對村干部的激勵與約束，扎實推進安全生產工作。

（二）落實企業監管。以企業為重心，開展長效工作。制定并嚴格實施《＊＊區加強重大危險源安全監管工作實施方案》，對區內12個重大危險源進行登記建檔，全部落實區、村、企業“三位一體”的“一盯一”監管責任制。同時積極以＊＊村為試點建立安全生產檔案，做到一企一檔，以這項工作為切入點，規范并強化對企業的安全生產管理，目前，該項工作已推廣到各村、線；全面落實安全生產責任制，建立上下貫通、層次分明的安全生產監管網絡。

（三）提升綜合素質。從積極提升企業與相關從業人員的素質來抓長效，從源頭上減少安全生產事故的發生。一是指導督促廣大企業健全完善安全生產責任制和各項規章制度；二是落實特種作業人員持證上崗，減少因操作不當而導致的事故，每年舉辦一至兩期初級注冊安全

主任培訓考證班和電工培訓考證班，每次辦班均超過120人參加。三、強部署，嚴整治

（一）根據不同時期做部署。每年都召開安全生產工作會議，總結上年度安全生產工作，部署下一年工作計劃，并依時向市局上報年度安全生產工作總結。根據市政府、市安委會的文件精神，我們每季度都召開會議，布置和開展季度安全生產大檢查，及時消除事故隱患。同時還將部署的工作延伸到村一級，如指導＊＊等村定期召集轄區內企業負責人召開安全生產工作會議，將市、區安全生產會議和有關文件精神傳達貫徹到企業。

（二）針對不同對象做檢查。不定期針對不同場所開展檢查的基礎上，針對春節、“五一”、國慶等長假期開展全面檢查。一方面，協調規劃建設、宣教、經貿、外經等各線，重點檢查商場、酒店、賓館、醫院、學校、體育場館等公眾聚集場所的消防安全，以及檢查建筑工地、特種設備、旅游設施等。二方面，全面檢查全區12個重大危險源、危險化學品生產企業、易燃易爆場所等。日常注重檢查危險化學品生產、使用和儲存安全管理制度和操作規程的情況，如對石油化工有限公司、油庫、石化3家化危品儲存企業，要求其將危險品進出貨量及儲存量每日一報，嚴格杜絕超范圍經營及超量儲存的情況。

（三）分析不同隱患做整改。對檢查出來的安全隱患，我們認真對待，及時整改。

一是加強化危企業監管。強化對危化品生產及經營企業的日常監管，對不具備危化品生產條件、無法申領危化品生產許可證的5家企業，積極協助其做好關、停、搬、轉等及其它后續工作。對石油化工有限公司存在的隱患，積極多次向市安監局反映，要求協調對其進行關停或搬遷；對彩涂料有限公司等20家危化品生產或經營企業進行限產量、限危險品庫存量，限經營規模的辦法加強管理。另外，在日常檢查中，對部分沒有申領危化品生產許可證而轉營的企業和經申請鑒定被認定為非危險化學品生產企業的經營單位進行了普查，嚴防超范圍經營，嚴防安全生產事故的發生。

二是加強私人建筑工地監管。針對私人建筑工地事故較多的情況，會同區規劃建設辦，召集各村分管城建工作的支委召開建筑工地安全生產會議，要求各村大力加強轄區內建筑工地的現場監管，落實安全防范設備和相關措施，建立施工單位檔案等。同時組織工作人員對私人工地進行定時檢查，加強私人工地的安全生產工作。

三是加強對其它重點行業的監管。針對近年來紙廠、米粉廠發生事故較多的情況，召集有關紙廠、米粉廠負責人召開了會議，增強經營者對安全生產工作重要性的認識，督促其加大安全生產管理力度；開展了漂染行業和造紙（紙品）行業集中整治，先后對＊＊染廠等5家漂染企業和＊＊造紙有限公司等30家較大型紙業企業進行了安全生產大檢查，落實整改了一批安全生產隱患。

（四）抓住重點隱患做整治。為切實切實吸取火災事故教訓，預防重特大安全事故發生，我區在全區范圍內認真開展了出租屋消防安全隱患專項整治工作。

一是機構責任兩落實。首先層層落實機構。區村兩級成立了區消防安全隱患專項整治工作領導小組，同時成立和完善了隱患整治巡查隊。其次層層落實責任。制定了《專項整治工作實施方案》，明確了各相關部門及村組的整治責任和整治部署。與各村（社區）逐一簽訂了《整治工作責任書》，將責任落實到村（社區）。

二是強力措施治隱患。首先建立整改樣板。選取有代表性的小商鋪、小作坊、出租屋，參照市消防局建立的樣板房及相關整治標準要求，建立各種整改參考樣板，并組織各村(社區)、相關部門進行參觀考察，并進行廣泛推廣。二是自查自改隱患。各出租屋的所有人及使用人在期限內按照整治標準的要求組織自查自改，對查出的安全隱患立即整改，無法在要求期限內整改完畢的，我們采取措施停產停業、停租、停止使用，待整改完畢后方可投入使用。

三是建立機制保長效。首先建立專項整治成效量化考評體系。將各村(社區)專項整治工作成效納入《區村(社區)兩委干部報酬考核辦法》。其次建立定期聯席會議制度。專項整治期間，每月或不定期召開一次聯席會議。其三制定道滘區消防規劃，以加強我區的消防安全設施建設。

四、造聲勢，廣宣傳

充分利用傳統媒體和現代傳媒手段，積極宣傳安全生產法律法規，掀起了全社會高度關注安全生產的的良好氛圍。

（一）電視宣傳。在全區范圍內進行廣泛宣傳，擴大宣傳效果。一是錄制主要領導電視講話，由區相關領導宣傳《安全生產法》的有關精神。二是每周在電視黃金時間滾動播出15次以上，大力宣傳《安全生產法》等相關法律法規的條文。同時根據安全生產各個時期的不同工作重點的開展進度制作標語，懸掛在交通

主要路口等明顯易見位置。三是在電視黃金時段滾動播放安全生產公益廣告。（二）專題宣傳。通過組織各種形式的專題宣傳，加強對重點人群的宣傳力度。對村（居）民進行集中教育，協調各村（社區）召開村（居）民大會，宣講安全生產政策，讓廣大村（居）民加強認識，主動配合開展各階段工作。

（三）靈活宣傳。通過形式多樣、靈活多變的宣傳活動，增強宣傳效果。一是向中小學生發放《致學生家長的一封消防安全信》，并做好信件的發放與回執回收工作；組織各校開展以“消防安全與我”為主題的作文征文、板報評比活動二是與文化部門協商，確定3部消防題材影片（《人命關天》、《隱患就在你身邊》、《極度險情》），循環在各村、大型工廠企業放映。

篇(2)

一、回應“倒逼現象”，探索代表聯系群眾新途徑

當前代表工作越來越受到社會各界的關注和重視。基于法律賦予人大代表的神圣職責，黨委和政府重視代表意見建議、通過發揮代表作用來推動區域發展，形勢發展對創新代表工作提出新要求等諸多因素，代表工作出現“頂被感”和“倒逼現象”。普陀區人大常委會重視代表工作、關心民生大計，專門制定了《關于加強代表履職服務保障工作、進一步發揮代表作用的若干規定》，將“倒逼機制”轉化為推動代表工作的“正能量”。此次依據代表法探索性開展區人大代表向選民報告履職活動，是進一步加強人大代表與選民之間的溝通聯系、自覺接受人民群眾監督、增強代表履職意識，推動代表工作的一項積極舉措。通過活動，代表進一步認識到向選民報告履職情況、自覺接受選民監督，是增強代表履職意識、密切聯系人民群眾的有效形式，有利于國家監督體制的不斷完善，有利于發現履職實效與群眾意愿之間的差距，為有效履職起到助推作用。代表與選民零距離交流，拉近了代表與人民群眾之間的距離，選民加深了對人大代表和人大制度的了解。

二、精心組織準備，發揮示范帶動效應

普陀區人大常委會精心組織代表向選民報告履職活動，并將此項活動列入區人大常委年度工作要點中。區人大常委會主任會議通過了活動方案，向全體區人大代表下發了活動通知，積極動員，強化活動的重要意義。各級人大代表服務保障機構認真籌備，區人大常委會代表工作室加強對社區、鎮人大代表聯絡室的工作指導。本次報告履職活動，由街道黨工委書記、甘泉代表組組長擔任主持人，邀請了區其他社區、鎮人大代表聯絡室和代表聯系選民工作站的負責人參加，區人大常委會分管領導蒞臨指導并作動員。代表向選民報告履職活動后，大家感到甘泉代表組此次組織區人大代表向選民報告履職，準備工作充分、組織嚴謹有序、程序依法規范，代表報告有實質性內容、百姓愿意聽、效果很好，密切了代表與選民的關系，對其他社區、鎮開展此項活動起到一定的示范效應。

篇(3)

1.綜合性述職述廉報告：是指報告內容是一個時期所做工作的全面、綜合的反映。

2.專題性述職述廉報告：是指報告內容是對某一方面的工作的專題反映。

3.單項工作述職述廉報告：是指報告內容是對某項具體工作的匯報。這往往臨時性的工作，又是專項性的工作。

從時間上劃分

1.任期述職述廉報告：這是指從任現職以來的總體工作進行報告。一般來說，時間較長，涉及面較廣，要寫出一屆任期的情況。

2.年度述職述廉報告：這是一年一度的述職述廉報告，寫本年度的履職情況。

3.臨時性述職述廉報告：是指擔任某一項臨時性的職務，寫出其任職情況。比如，負責了一期的招生工作，或主持一項科學實驗，或組織了一項體育競賽，寫出其履職情況。

從表達形式上劃分

1.口頭述職述廉報告：這是指需要向選區選民述職，或向本單位職工群眾述職的，用口語化的語言寫成的述職述廉報告。

篇(4)

針對這一現狀,寧波市北侖區人大常委會在全省首開先河,從2009年9月開始,于閉會期間向代表征集意見、建議。結果,僅1個月時間,就征集了47件代表建議。

北侖區人大常委會的這一舉措,不僅為代表們提供了一個暢通的提意見、建議的渠道,更為人大代表履職“日常化”提供了保障。

實現了從“1”到“47”的飛躍

2009年9月,北侖區人大常委會向全區人大代表發出了《關于征集閉會期間代表建議的函》,希望每位區人大代表認真聽取民意、了解民情、搞好調研,積極撰寫閉會期間的建議,切實履行代表職責。

結果,在隨后的1個多月時間里,區人大常委會就收到了代表閉會期間建議47件。

而在此之前,北侖區人大常委會一年收到的閉會期間代表建議也僅一兩件,與人代會期間每年100多件的代表建議數量相比,相差甚遠。

收到這47件建議后,北侖區人大常委會跟處理人代會期間代表所提建議一樣,立即敦促政府能解決的馬上辦理,一時不能解決的列入年度工作計劃中解決。

收到區人大常委會發出的函后,北侖巾幗園藝發展有限公司經理鄭露英代表針對北侖境內公路――沿海中線因未裝路燈,經常發生交通事故的現狀,及時向區人大常委會提出了建議。結果,很快得到了北侖區政府及相關職能部門的重視,目前沿海中線亮燈工程已被列入2010年北侖區政府投資項目計劃。

北侖區柴橋街道河頭村黨支部書記石志德代表則提出了建設柴橋公園路南延項目的建議。該項目也已被列入北侖區民生項目。

北侖區人大常委會有關負責人認為,向代表們征集閉會期間建議,可以逐步引導和促進代表增強日常履職的自覺意識,及時了解基層群眾的要求和呼聲,第一時間解決群眾存在的困難。同時,也便于政府在安排下一年度國民經濟和社會發展計劃、財政預算時,及時吸納并落實好人大代表的意見。

讓代表履職成為一種常態

當時,為了更好地落實這一舉措,北侖區人大常委會辦公室在給區人大代表寄出這份函的同時,也給各鄉鎮人大、人大街道工委寄了一份函,要求他們根據要求及時組織代表開展活動,組織、引導代表積極參與。而且,北侖區人大常委會在第一時間與北侖區政府進行了協調、溝通,及時銜接相關工作,確保代表提出的閉會期間建議能夠得到及時交辦。

不過,很多人認為,要想讓代表能在閉會期間多提建議,首先得做到讓代表建議不白提,要讓代表建言見成效,唯有這樣才能進一步激發代表閉會期間提建議的勇氣與積極性。

對此,北侖區人大常委會表示,他們將按照大會期間代表建議的處理方法、程序,對閉會期間的代表建議落實情況進行督辦。一方面將建議督辦列入年度工作考核內容,堅持重點建議重點督辦、代表不滿意件跟蹤督辦;另一方面通過視察辦理工作進展情況、開展滿意度測評等方式,督促承辦部門加大辦理力度,從而進一步提高問題的解決率。

另外,北侖區人大常委會在繼續實施代表履職登記制度、代表履職考核制度的同時,還出臺了《關于開展北侖區人大代表述職評議活動的工作意見》。2009年,全區共有127名人大代表面對面作述職報告,56名人大代表提交書面述職報告。

篇(5)

[摘要]中國證監會在2007年開展上市公司治理專項活動中，江蘇省上市公司披露了審計委員會很多問題，影響了上市公司的質量。為了規范上市公司審計委員會的運作，筆者在分析其存在問題的基礎上，提出了規范審計委員會運作的對策。

[關鍵詞]江蘇省上市公司；審計委員會；反思；對策

一、江蘇省上市公司審計委員會存在的問題

2007年，江蘇省證監局貫徹《中國證券監督管理委員會關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》，開展上市公司治理專項活動。各上市公司在網上披露了《關于加強上市公司治理專項活動的整改報告》。江蘇省境內確認上市公司為117家。其中1家已依法注銷。2008年7月后上市的兩家未披露《關于加強上市公司治理專項活動的整改報告》，因此最后確認研究江蘇省審計委員會運作的上市公司為114家。

(一)江蘇省未設審計委員會和審計委員會未正常運作的上市公司較多

在江蘇省境內A股上市的114家公司中，未設審計委員會的上市公司為37家，占所有上市公司的32.5％。具體見附表1。

在江蘇省境內A股上市的114家公司中，審計委員會未正常運作的上市公司為33家，占所有上市公司的28.9％。這里提到的“未正常運作”，是指“工作未獨立展開”，“尚未正式運作”，“無實質性運作”，“運作沒有正常化”，“尚未召開過會議”等。具體見附表2。

在江蘇省境內A股上市的114家公司中，未設審計委員會的上市公司為37家，審計委員會未正常運作的上市公司為33家，共70家，占所有上市公司的61.4％。具體見附表3。

從表3可以看出，江蘇省境內A股上市未設審計委員會和審計委員會未正常運作的上市公司中，2003年占92.3％，1997年占91.6％。2006年占80％，1993年占75％，2004年占66.7％，2005年占66.7％，2008年占66.7％，1999年占62.5％，1998年占50％，2001年占50％，2007年占50％，2000年占375％。1996年占36.4％，2002年占33.3％，1994年占20％，1995年占0％。

(二)江蘇省審計委員會設置不規范問題不少

1公司財務總監(總會計師)擔任審計委員會成員

從我們收集的資料分析，公司財務總監(總會計師)擔任審計委員會成員共18家上市公司，占整個上市公司審計委員會的15.8％。

應該指出，華西村已意識到這個問題并作了改正，該公司《第三屆第二十一次董事會決議公告》和《第四屆第一次董事會決議公告》都披露了財務總監為審計委員會成員，但在2009年3月9日的《第四屆第九次董事會決議公告》中審議通過《關于調整董事會審計委員會人選的議案》。議案修正為：“鑒于XXX先生為公司財務總監，不適合兼任公司審計委員會委員，現將審計委會員成員調整為YYY擔任。”可惜其他17家還未調整。

2審計委員會成員中的獨立董事無財會專業人士

從我們收集的資料分析，審計委員會成員中的獨立董事。無財會專業人士的共有5家上市公司，占整個上市公司審計委員會的4.39％。

3審計委員會中獨立董事未占多數

從我們收集的資料分析，審計委員會中獨立董事未占多數的共有8家上市公司，占整個上市公司審計委員會的7.02％。所幸的是在8家上市公司中已有3家在江蘇證監局開展上市公司治理專項活動得到調整，其中兩家在2008年，1家在2009年。

4大學在職的主要校級領導擔任獨立董事，有的還是審計委員會成員

從我們收集的資料分析，大學在職的主要校級領導共有6位在上市公司擔任獨立董事，占整個上市公司審計委員會的5.26％。

2004年9月30日，教育部黨組的《關于部直屬高校黨員領導干部廉潔自律的“六不準”規定的通知》第五條規定：“主要領導不準擔任社會上經營性實體的獨立董事。”“以上規定，其他普通高等學校可以參照執行。”江蘇境內最著名的兩位主要校級領導在《通知》后相繼辭去了獨立董事職務。

5獨立董事超期履職，審計委員會不及時更新

某上市公司《2007年年度報告》中披露，兩位獨立董事分別從2000年9月和2001年6月擔任，上述兩位獨立董事到2009年換屆，明顯超過證監會規定的六年任期，其中2001年6月擔任的獨立董事為審計委員會成員。

(三)江蘇省審計委員會運作不規范問題很多

前面已涉及到，在江蘇省境內A股上市的114家公司中，審計委員會未正常運作的上市公司為33家，占所有上市公司的28.9％。此外還有：

1外部審計機構不是由審計委員會而是由財務總監提議聘任

某上市公司2008年5月9日的《2007年度股東大會會議資料》披露：“XXX總監作如下報告：董事會續聘安永大華會計師事務所有限責任公司為本公司審計機構的議案。”同時，在《2007年度股東大會會議資料》顯示：“XXX，2004年至今任江蘇永鼎股份有限公司財務總監。”

2審計委員會與會計師事務所的溝通由公司財務總監負責協調

某上市公司2009年4月10日的《第六屆董事會第一次會議決議公告》顯示，通過的《董事會審計委員會議事規則》修改事項是：原第十五條：“公司財務負責人負責協調審計委員會與會計師事務所的溝通事宜。”修改為“第十五條公司財務總監負責協調審計委員會與會計師事務所的溝通事宜。”

3未成立內部審計機構，審計委員會與之如何溝通

從收集的資料分析，未成立內部審計機構共有20家上市公司，占整個上市公司審計委員會的17.5％。

4內部審計機構與財務機構合設，或由財務總監領導而非審計委員會領導

從收集的資料分析，內部審計機構與財務機構合設，或由財務總監領導的共有7家上市公司，占整個上市公司審計委員會的6.14％。

5未成立審計委員會卻審計委員會的履職情況匯總報告

據某上市公司2007年年度報告“董事會下設的審計委員會的履職情況匯總報告”項目中披露，該公司董事會審計委員會于2008年3月5日向董事會提交了“關于江蘇公證會計師事務所有限公司對公司2007年度審計工作的總結報告。”而該公司《第四屆董事會第八次會議決議公告》顯示，在2008年4月17日召開的第四屆董事會第八次會議才成立公司董事會審計委員會。

此外，該《公告》還顯示：“本公司第四屆董事會第八次會議于2008年4月17日以通訊方式召開，”但接下來又披露“同時經新當選的各委員會委員的現場討論，選舉產生了各專門委員會主任委員暨召集人。”這里，究竟是“通訊方式”還是“現場討論”?

篇(6)

年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行省分行經營性分支機構合規經理派駐制管理辦法》業務規范年》相關要求，市支行的領導下、有關業務部門的指導下。嚴律自我認真履行合規經理職責，主要做了如下幾方面工作。

一、認真執行日常監督檢查、促進內控制度落實。

資金和重要空白憑證等檢查工作，合規經理認真做好支行日常業務的監督檢查工作。日常監督檢查中發現問題及時作好記錄，分析問題出現的原因，督促相關人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應列明發現問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發現的重大違規問題和潛在資金安全隱患等重大業務事項，則注明發生的原因以及擬采取措施等，并在業務發生當日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行。

每日填報《合規經理日常業務監督和會計檢查日志》第月上報《合規經理履職報告》及時、詳細報告網點每日、月份業務工作情況。按市分行加強合規經理日常管理工作要求。

二、加強業務授權的復核、確保交易的真實可控。

按照儲蓄業務處理系統的柜員權限和市分行印發的業務交易復核審批要求，加強業務授權的復核和監督。嚴格履行授權職責，把好復核授權關，負責對營業人員辦理業務的有效性、合規性、完整性進行監督，確保授權交易的真實可控。

三、做好業務的指導、存在問題的整改落實

加強業務知識的學習，為適應郵儲銀行業務發展的需要業務。不斷提升自身的業務水平，熟悉業務規章制度、內控制度和操作流程，同時協助支行長做好業務培訓工作，指導普通柜員正確辦理業務，包括柜員管理、尾箱管理、現金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業務服務水平，輔導解決營業過程中遇到業務問題。

篇(7)

在過去的監管實踐中，由于缺少有效的監管手段、方式、方法和措施，監管部門未能建立起一整套適合高管人員履職行為監管的有效管理模式，‘重審批、輕管理”現象普遍，使監管僅僅滯留在任職資格管理上，缺乏后續行為監管措施，形成監管真空，在一定程度上影響了監管工作的效果。目前，這方面問題仍然存在。

(一)現行監管制度對銀行業金融機構高管人員履職行銀行業金融機構的健康發展。

(三)缺乏量化指標，高管人員履職行為難評價。現實工作中，監管部門對高管人員的日常監管多采取質詢、約見談話、調查走訪、現場檢查等考核的方式，但在考核評價中，采取定性東西多，定量指標少，考核內容也僅限于其分管的工作完成情況和是否存在違規違紀行為，一般情況下被考核的高管人員均能順利通過，很難全面對高管人員履職期間業務能力、管理能力、經營業績等履職行為進行綜合評價

(四)信息渠道不暢，履職行為監管出現斷層。由于對高管人員履職行為監管的相關信息多數從金融機構報送的資料中獲取，不足以全面及時反映高管人員情況，影響履職行為監管效果。同時，對高管人員的監管目前還未實行計算機信息化管理，未實現全省以至全國高管人員監管信息共享，對高管人員跨地區、跨省干部調動，造成監管信息斷層，加大了高管人員異地任職的監管成本，也使監管的連續性受到影響，給一些違規高管人員制造了可鉆空子。

(五)高管人員履職行為監管存在表面現象。目前，從省、市分局層面來看，對高管人員的監管分散在各監管處室，且普遍沒有單獨設立機構高管監管崗位，而是由其他崗位工作人員負責此項業務。由于這部分人員既要承擔非現場監管報表收集、匯總、分析和上報，還要承擔繁重的現場檢查任務，工作量相當大，難以集中力量、集中時間專心搞好履職行為監管，使這方面監管工作流于形式。

二、銀行業金融機構高管人員履職行為監管的內容和方式設想

(一)履職行為監管考核評價內容。鑒于履職行為監管的內容十分豐富，監管考評應建立一套健全的考核評價體系，對高管人員履職過程進行全方位監管，突出重點，著重考核經營績效。據此，可以將監管考評內容歸結為以下幾個方面:

1.履職期間基本素質的完備性，包括高管人員的政策理論水平、法制觀念;道德品行、行為操守、民主工作作風，是否誠信、廉潔、遵紀守法等;現代銀行經營管理知識的掌握程度和管理能力;勤政廉政情況;家庭重大事項，包括財務收支，直系親屬經商辦企業、出境學習工作情況等方面。2.履職期間內控制度的健全性，包括各項規章制度是否完備并得到有效遵守;機構設置和人員配置是否科學合理，崗位職責及培訓制度是否明確;是否明確規定各部門、各崗位的風險責任;風險管理、內部控制效果等方面。3.履職期間業務運行的合規性，包括各項政策法規是否得到貫徹落實，業務開展過程中各個程序、環節是否符合法律和制度規定;有違規經營、重大案件等方面。4.履職期間的業務經營有效性，即表現為經營績效，主要體現為是否完成了上級行下達的各項經營指標，是否取得預期結果;機構資產質量(不良資產升降)狀況，撥備提取及盈利等重要的風險和經營指標變化情況等方面。

(二)履職行為監管考核評價方式。在監管工作中，監管部門可依據監管的內容并結合被監管者的實際情況采取多種多樣的履職行為監管方式，在傳統約見談話、考試、現場檢查、質詢的基礎上，加大履職行為調查力度，對高管人員在履職期間的表現進行專項或全面了解，并作出對其任職行為的綜合評價。

1.制定考評辦法，進行量化考評。現行辦法雖規定把高管人員的任期考核納入任職資格管理的范圍，但對考核內容與考核方法均未有明細規定。要從個人品行、工作作風、管理能力、業務經營等方面，通過指標量化對銀行業金融機構實行履職行為考評，構建起包括任職資格審核、任職期間考核和任職資格取消的全方位、動態監管體系。2.堅持現場測評、監管評價和專家評審相結合。考評工作分為現場測評、監管部門評價和專家組評審三部分分別組織評審，將定量評價與定性評價結合起來，對被考評人員分別給出稱職、基本稱職、不稱職等不同評審結論，并對基本稱職、不稱職高管人員提出改進和處理意見。3加強考核評價落實，強化履職行為后續監管。要將考評結果反饋給被考評人征求意見，充分尊重其申辯的權力，促使考評依法合規進行。對考評中發現的問題、相應的改進意見要分別送給被考評人員及其上級相應管理部門，并督促其落實整改，對未落實整改，工作無明顯改進或連續兩年被評為不稱職的，則建議有關部門予以調整或撤換。

三、加強銀行業金融機構高管人員履職行為監管的對策及建議

(一)完善對高管人員監管的法律法規體系。《銀行業監督管理法》明確規定監管部門對銀行業金融機構的董事、高管人員實行任職資格管理，相應要制定具體管理辦法，便于操作掌握。針對目前管理現狀，一是建議盡快制定《銀行業金融機構高級管理人員任職資格管理辦法》，增加和細化履職行為監管相關內容，使基層監管部門有章可循，增強基層監管部門的可操作性。二是出臺配套相關規章制度，進一步補充和完善對高管人員任職資格的審查和履職行行為監管的規定，從制度上建立起完善的監管體系。

(二)樹立以人為本理念，資格審查和履職行為監管有機結合。1.要嚴格市場準人，把好任職資格審查關，防止不合格的人員進入金融機構高級管理層。一是嚴格考試談話制度，著重考察擬任高管人員的金融政策水平;二是嚴格調查走訪制度，著重考察擬任人的思想品質和經營管理能力;三是嚴格離任審計制度，對離任審計中含糊不清的重大問題進行現場檢查;四是實行任職資格公告公示制度，把金融高管人員任職資格的審批置于社會監督之下，增強工作的透明度。2.加強履職行為監管，建立高管人員動態監管體系。一是要完善和落實各項管理制度。包括高級管理人員定期匯報制度、重要事項報告制度以及年度談話、提醒談話與誡勉談話制度，對在非現場監管及現場檢查中發現的問題或潛在隱患，對高管人員及時進行誡勉、警告、限期整改等，把金融風險消除在萌芽環節;二是嚴把考核關，明確并細化考核形式、考核內容和考核標準，定性考核與量化考評相結合，使監管部門對高管人員的考核有依據、監管有標準、處罰有尺度。任職資格管理不能等同于干部考核，但可以把于部人事制度改革中好的經驗引入對高管人員任職資格管理，使高管人員的任期考核工作能真實、準確、全面地反映被考核人的實際情況;三是嚴把評價關，對于年度評價為稱職的高管人員要建議其主管部門給予獎勵，對于評價為基本稱職和不稱職的高管人員要實行降職、勸辭和免職處理，保持高管人員監管的嚴肅性。3.要嚴格市場退出，誰撞“紅線”就處理誰，促使高管人員嚴格自我管理和約束。

(三)完善高管人員監管檔案內容，實行微機管理。一是要進一步完善高管人員監管檔案內容，拓寬信息收集來源，特別要增加高管人員履職期間行為監管的資料;二是開發銀行業金融機構高管人員檔案管理軟件，對監管檔案實行計算機管理，對高管人員及時將高管人員任職期間的違規違紀情況、責任案件或事故等記錄在案，并作為對高管人員履職考評的重要依據，以此增強高管人員履職考評的科學性和準確性。同時要實現全國范圍內的資源共享，提高對高管人員監管的效率。