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篇(1)

為了保證弱勢(shì)群體享有平等的接受高等教育的機(jī)會(huì)，國(guó)家出臺(tái)了一系列的資助政策。2000年，國(guó)務(wù)院決定在全國(guó)所有公辦全日制普通高校開展國(guó)家助學(xué)貸款。2004年，國(guó)務(wù)院建立了以風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金為核心的國(guó)家助學(xué)貸款新機(jī)制。2007年，國(guó)務(wù)院又決定大力開展生源地信用助學(xué)貸款工作。目前，國(guó)家在普通高校建立了以國(guó)家獎(jiǎng)助學(xué)金、國(guó)家助學(xué)貸款、學(xué)費(fèi)補(bǔ)償貸款代償、勤工助學(xué)、校內(nèi)獎(jiǎng)助學(xué)金、困難補(bǔ)助、伙食補(bǔ)貼、學(xué)費(fèi)減免等多種方式并舉的資助政策體系，同時(shí)實(shí)施家庭經(jīng)濟(jì)困難新生入學(xué)“綠色通道”。國(guó)家資助政策體系的出發(fā)點(diǎn)就是促進(jìn)教育公平，對(duì)潛在學(xué)生的資助可以減少其為接受高等教育所承擔(dān)的私人成本，從而提高他們進(jìn)入大學(xué)的可能性。扶持困難家庭的子女享有平等接受高等教育的機(jī)會(huì)。國(guó)家的資助體系雖然幫助了許多困難學(xué)生獲得平等享有高等教育的機(jī)會(huì)，但是中國(guó)的學(xué)費(fèi)仍然處在比較高的水平。家庭困難的學(xué)生接受高等教育仍然受到學(xué)費(fèi)的制約。幫助弱勢(shì)群體享有平等接受高等教育的機(jī)會(huì)仍然需要完善的資助體系。辦好人民滿意的教育，首先就是要滿足人民群眾對(duì)教育的需求。人民群眾對(duì)高等教育的需求日益增加，高等教育毛入學(xué)率持續(xù)上升，而國(guó)家財(cái)政能力有限，“窮國(guó)辦大教育”的國(guó)情，決定了各項(xiàng)財(cái)政政策制定的基點(diǎn)與價(jià)值目標(biāo)主要是滿足人民群眾享有平等的接受高等教育的機(jī)會(huì)。促進(jìn)機(jī)會(huì)公平將是很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)中國(guó)高等教育財(cái)政政策的的基本落腳點(diǎn)。

二、關(guān)注：提高資源利用效率，促進(jìn)過程公平

隨著高等教育毛入學(xué)率的上升，高等教育規(guī)模不斷壯大，國(guó)家財(cái)政投入及資助力度持續(xù)加大。高等教育質(zhì)量問題引起關(guān)注。高等教育的資源利用效率是影響學(xué)生平等享有高質(zhì)量的高等教育的決定性因素。國(guó)家的財(cái)政政策開始關(guān)注如何提高高等教育資源利用效率，促進(jìn)過程公平。財(cái)政投入不斷加大，政策越來越關(guān)注高等教育資源的利用情況。高等教育規(guī)模的擴(kuò)大，財(cái)政投入不斷加大，后4%時(shí)代怎么辦成了社會(huì)熱點(diǎn)。其中最引起關(guān)注的是投入的經(jīng)費(fèi)如何支配，也就是資源利用的問題。從投資體制入手，國(guó)家進(jìn)行了高等教育財(cái)政撥款方式的改革。中國(guó)的高等教育財(cái)政撥款模式經(jīng)歷了從“基數(shù)加發(fā)展”到“綜合定額加專項(xiàng)補(bǔ)助”再到“基本支出加項(xiàng)目支出預(yù)算”的變革歷程。1955年至1985年，中國(guó)采取“基數(shù)加增長(zhǎng)”的高等教育撥款模式，但這種模式不利于高等學(xué)校教育成本控制和提高經(jīng)費(fèi)的使用效益。1986年，國(guó)家開始采取“綜合定額加專項(xiàng)補(bǔ)助”模式，在一定程度上提高了高等學(xué)校經(jīng)費(fèi)的利用效率。但是，沒能切實(shí)核算高校的實(shí)際成本，導(dǎo)致各高校過多地依賴在校生人數(shù)作為撥款的參考依據(jù)，只注重學(xué)生規(guī)模的擴(kuò)張，忽視了辦學(xué)質(zhì)量。2002年至今，“基本支出加項(xiàng)目支出預(yù)算”模式得到應(yīng)用。基本支出預(yù)算是學(xué)校正常運(yùn)轉(zhuǎn)、完成日常工作任務(wù)所需要的經(jīng)費(fèi)；項(xiàng)目支出預(yù)算則是學(xué)校某些專項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需要的經(jīng)費(fèi)，在高等學(xué)校核算中需要按照項(xiàng)目進(jìn)行管理，獨(dú)立核算、專款專用[4]。撥款方式的改革，目的在于提高高等教育資源配置效率，而提高效率的價(jià)值追求并沒有否定促進(jìn)教育公平的價(jià)值取向。教育公平并不是說要將教育資源平等分配，而是教育資源有效分配，滿足高校運(yùn)轉(zhuǎn)需求及項(xiàng)目的開展，使不同地區(qū)、不同類型、不同專業(yè)的學(xué)生享有其該享有的高質(zhì)量的教育資源，即促進(jìn)高等教育過程公平。高等教育資源得到合理利用，是確保每位學(xué)生平等享有高質(zhì)量的高等教育，是學(xué)生公平地分享學(xué)校的教育資源，以滿足和平衡每個(gè)人不斷發(fā)展的需要，從而使受教育過程處于公正合理狀態(tài)的決定性因素。高等教育資源配置效率的關(guān)注，實(shí)際上是對(duì)于高等教育過程公平地追求，政策中折射出公平的價(jià)值取向。

三、方向：加強(qiáng)投入產(chǎn)出率的評(píng)估，實(shí)現(xiàn)結(jié)果公平

教育起點(diǎn)公平與過程公平的最終體現(xiàn)在教育結(jié)果公平上，教育結(jié)果公平是教育實(shí)質(zhì)性的公平，也是衡量大學(xué)教育質(zhì)量的關(guān)鍵要素[5]。起點(diǎn)公平一直被視為教育公平的核心組成部分,過程公平也開始進(jìn)入人們的視野，起點(diǎn)公平和教育公平成為中國(guó)以往制定政策時(shí)的主要目標(biāo)導(dǎo)向。增加投入、提高資源利用率，最終目的是要提高投入產(chǎn)出效率，而機(jī)會(huì)公平與過程公平的最終結(jié)果需要用結(jié)果公平來考證。在中國(guó)當(dāng)前主要強(qiáng)調(diào)教育起點(diǎn)公平、教育過程公平的教育公平政策中,教育結(jié)果公平可以作為一種客觀的政策評(píng)價(jià)和監(jiān)控的工具。同時(shí),教育結(jié)果公平也將為中國(guó)教育公平的未來發(fā)展提供新思路和啟示[6]。結(jié)果公平應(yīng)該成為今后制定高等教育財(cái)政政策的價(jià)值目標(biāo)和導(dǎo)向。加強(qiáng)對(duì)高等教育投入產(chǎn)出率的評(píng)估，不僅是對(duì)高等教育投入資金與其所創(chuàng)造價(jià)值之間的關(guān)系的評(píng)價(jià)，而且也是對(duì)教育質(zhì)量的評(píng)估，包括對(duì)人才培養(yǎng)質(zhì)量的評(píng)估，是促進(jìn)高等教育結(jié)果公平的一種有效手段。通過財(cái)政政策促進(jìn)教育結(jié)果公平，以產(chǎn)出機(jī)制撥款的財(cái)政政策可以激勵(lì)大學(xué)提高教育質(zhì)量，使更多的注冊(cè)學(xué)生完成學(xué)業(yè)，促進(jìn)高等教育結(jié)果公平。

四、行動(dòng)：以公平為取向，構(gòu)建高等教育財(cái)政政策體系

（一）明確政府高等教育撥款的主體地位，加大投入

《國(guó)家教育與發(fā)展綱要》中提出要“逐步提高國(guó)家財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)支出本世紀(jì)末達(dá)到4％”[7]。這個(gè)本世紀(jì)末是指20世紀(jì)末，然而，直到2012年中國(guó)財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比例達(dá)到4.28％，首次實(shí)現(xiàn)4％的目標(biāo)[8]。目前，高收入國(guó)家公共教育支出占GDP比重的均值為4.8%左右，中低收入國(guó)家的這個(gè)均值反而更高些。從高等教育國(guó)家財(cái)政性經(jīng)費(fèi)支出來看，2009年，該比例首次突破7％，達(dá)到0.79％，成為歷史最高值，但2010年又有所下降。中國(guó)高等教育國(guó)家財(cái)政性經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比例始終沒有超過0.8%，而該值是目前發(fā)展中國(guó)家高等教育公共支出占GDP的比例的平均值，發(fā)達(dá)國(guó)家這一比例已經(jīng)超過了1%，主要發(fā)達(dá)國(guó)家平均為1.7%。很明顯，隨著高等教育規(guī)模的擴(kuò)大，中國(guó)財(cái)政壓力不斷增大。但是，為了滿足人民群眾對(duì)高等教育的需求，保證更多的適齡青年公平的享有高等教育，實(shí)現(xiàn)教育公平，仍然需要財(cái)政撥款發(fā)揮其主導(dǎo)性作用。

（二）規(guī)范財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度

財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度的目標(biāo)是平衡中央和地方財(cái)政及各區(qū)域之間的差異，從而實(shí)現(xiàn)區(qū)域間各項(xiàng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)事業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展，是最主要的促進(jìn)公平的財(cái)政政策。由于中央財(cái)力和地方財(cái)力的差異，教育部直屬高校與地方高校的經(jīng)費(fèi)數(shù)量差異明顯，各地方政府財(cái)力不同，不同地區(qū)的地方高校的所得財(cái)政撥款也不同。這樣就造成了高校間發(fā)展的不均衡，造成各地區(qū)高等教育的學(xué)生在享有教育質(zhì)量上的不公平。而高校畢業(yè)生涌向發(fā)達(dá)地區(qū)，又使欠發(fā)達(dá)地區(qū)在投入高等教育的收益降低，造成欠發(fā)達(dá)地區(qū)在財(cái)政上和人才流失上的雙重風(fēng)險(xiǎn)。這種不公平問題，需要通過財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度來解決。高等教育財(cái)政支付轉(zhuǎn)移要以公平為導(dǎo)向，并以法律形式給予保證。支付的程序及算法要體現(xiàn)公平原則，具體來看要加大中央政府對(duì)不發(fā)達(dá)地區(qū)的縱向轉(zhuǎn)移支付，并不斷推行省級(jí)政府間的橫向支持。增加過渡性的轉(zhuǎn)移支付金額的數(shù)量，根據(jù)各地實(shí)際支付能力與全國(guó)平均生均經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)間的差異，給予各地發(fā)展高等教育所必須的經(jīng)費(fèi)補(bǔ)償。縮小地區(qū)間高等教育資源的差距，保證不同地區(qū)的學(xué)生享有高質(zhì)的高等教育質(zhì)量的機(jī)會(huì)。

（三）不斷完善高等教育資助體系

除少數(shù)國(guó)家外，在世界上大部分國(guó)家接受高等教育都需要繳納學(xué)費(fèi)，這是個(gè)人及家庭承擔(dān)一部分高等教育成本的渠道。然而，學(xué)費(fèi)卻成為一部分人接受高等教育的障礙，從而影響了高等教育公平。目前，中國(guó)在普通高校建立了多種方式并舉的資助政策體系。但是，為了惠及更多的學(xué)生，切實(shí)解決因?qū)W費(fèi)而無法入學(xué)的問題，資助政策體系還應(yīng)該不斷完善。隨著高等教育成本的增加，各地高校學(xué)費(fèi)的上漲的趨勢(shì)明顯，因此，要不斷的提高資助的標(biāo)準(zhǔn)及比例。豐富及細(xì)化資助的項(xiàng)目，針對(duì)不同地區(qū)、不同類型的學(xué)生提供不同項(xiàng)目的資助。對(duì)于申請(qǐng)資助的程序要給予簡(jiǎn)化，并且要透明化，保證公平、公開、公正。

篇(2)

個(gè)人高等教育投資成本收益分析開題報(bào)告 工商管理學(xué)院 財(cái)務(wù)管理

指導(dǎo)老師：

一、選題背景及意義

《中華人民共和國(guó)高等教育法》確立了以財(cái)政撥款為主，其他多渠道籌措教育經(jīng)費(fèi)的體制。這使得我國(guó)高等教育經(jīng)費(fèi)由以前的政府財(cái)政獨(dú)立負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)變?yōu)橛啥嘣耐顿Y主體共同負(fù)擔(dān)，即由政府、個(gè)人等共同負(fù)擔(dān)高等教育經(jīng)費(fèi)。從上世紀(jì)90年代開始，我國(guó)開始試行高等教育收費(fèi)。1995年，我國(guó)普通高校生均學(xué)雜費(fèi)為800元左右。其后幾年，高等教育收費(fèi)漲幅很大，到2004年，全國(guó)高校生均學(xué)雜費(fèi)上漲到了5000元左右，進(jìn)入新校區(qū)的學(xué)生的學(xué)費(fèi)則在6000元左右;住宿費(fèi)從1995年的270元左右，上漲到了2004年的1000-1200元;再加上基本生活費(fèi)開支等，平均每個(gè)大學(xué)生每年費(fèi)用在萬元以上，4年大學(xué)需要4萬多元。這種大幅度上漲的收費(fèi)是否合理的問題，引起了社會(huì)各個(gè)方面的高度關(guān)注。高校向家長(zhǎng)或?qū)W生收費(fèi)的基本理由是高等教育能夠帶來個(gè)人收益。因此，要解決這個(gè)問題，就必須解決如下幾個(gè)問題：高等教育是否能夠給個(gè)人帶來收益、帶來多少收益?目前個(gè)人承擔(dān)了多少高等教育成本?高等教育個(gè)人收益是否能夠彌補(bǔ)個(gè)人成本?

與此同時(shí)，高校不斷擴(kuò)招，畢業(yè)生人數(shù)的激增，2005年全國(guó)全日制普通高校畢業(yè)生人數(shù)達(dá)到了338萬人，比2004年增加58萬人，2006年全國(guó)全日制普通高校畢業(yè)生413萬，比2005年增加75萬，增幅達(dá)22.2%。隨著本科畢業(yè)生人數(shù)的增加，其就業(yè)形勢(shì)日趨嚴(yán)峻，不少高校本科畢業(yè)生處于水深火熱之中。于是，社會(huì)上出現(xiàn)了不少這樣的聲音：上大學(xué)真的有用嗎?。要解決這個(gè)疑問，也必須解決上述的幾個(gè)問題。

本文將在具體分析高等教育投資的個(gè)人成本和個(gè)人收益的基礎(chǔ)上，對(duì)上述問題進(jìn)行解答。

二、研究方案擬定

第一部分：高等教育投資個(gè)人成本的分析

高等教育投資成本是指培養(yǎng)每一位高校畢業(yè)生所耗費(fèi)的全部費(fèi)用，也即大學(xué)生在大學(xué)學(xué)習(xí)期間直接或間接消耗的物化勞動(dòng)和活勞動(dòng)的總和。高等教育投資的個(gè)人成本就是指?jìng)€(gè)人或家庭為了培養(yǎng)每一位大學(xué)生所消耗的全部資源。它主要包含兩類：直接成本和間接成本。

高等教育投資的個(gè)人直接成本主要是指由于接受高等教育所發(fā)生的直接費(fèi)用支出，主要有學(xué)費(fèi)以及學(xué)雜費(fèi)(包括住宿費(fèi))、交通通訊費(fèi)、書籍文具費(fèi)以及由上學(xué)帶來的其他任何額外生活支出。但在個(gè)人支出的費(fèi)用中，獎(jiǎng)學(xué)金以及任何形式的助學(xué)金必須從個(gè)人成本中扣除，因?yàn)樗砹艘环N轉(zhuǎn)移支付。轉(zhuǎn)移支付只是購(gòu)買資源力量的轉(zhuǎn)移，并未真正使用某些資源，因此不含有任何機(jī)會(huì)成本。

高等教育投資的個(gè)人間接成本是指受教育者個(gè)人因?yàn)榻邮芨叩冉逃サ氖找妗Ｋ饕蓹C(jī)會(huì)成本、隱形成本、風(fēng)險(xiǎn)成本等組成。

接下來將以一個(gè)案例來說明高等教育投資個(gè)人成本的計(jì)算方法。 第二部分：高等教育個(gè)人投資收益的分析

高等教育投資的收益有一部分是受教育者本人獲得的，這一部分就是高等教育投 1

資的個(gè)人收益。而高等教育對(duì)個(gè)人收益的影響是多方面的，主要可以分為個(gè)人直接收益和個(gè)人間接收益。

高等教育投資的個(gè)人直接收益是指可以用貨幣來衡量的高等教育的接受者獲得的種種好處。這一部分將首先說明受教育程度與收入的一般關(guān)系，再具體介紹高等教育投資的個(gè)人直接收益的概念及計(jì)算方法。

大學(xué)本科教育的接受者還可以獲得種種貨幣以外的好處。具體表現(xiàn)有：獲得孜孜以求的工作崗位，更好的發(fā)展前途和更強(qiáng)的工作適應(yīng)能力;受教育者個(gè)人由于較強(qiáng)的能力而實(shí)現(xiàn)的消費(fèi)支出的節(jié)省;心理收益。

第三部分：高等教育投資的個(gè)人經(jīng)濟(jì)效益分析

在企業(yè)當(dāng)中，對(duì)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)，主要是通過一系列財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)來進(jìn)行的。在此，本文主要借鑒企業(yè)當(dāng)中的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)方法對(duì)高等教育個(gè)人投資的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行分析，簡(jiǎn)單介紹四種高等教育個(gè)人投資經(jīng)濟(jì)效益的測(cè)度方法，分別是教育收益成本比值法、凈現(xiàn)值法、內(nèi)部收益率法、收入函數(shù)法。

第四部分：高等教育投資個(gè)人成本收益的實(shí)證分析(以大學(xué)本科生為例)

這里主要引用上海財(cái)經(jīng)大學(xué)于2001年暑假進(jìn)行的兩次調(diào)查結(jié)果中的數(shù)據(jù)，對(duì)高等教育投資個(gè)人成本收益進(jìn)行實(shí)證分析。

三、研究方法

主要采用文獻(xiàn)法、統(tǒng)計(jì)分析、數(shù)量分析、實(shí)證分析、理論分析相結(jié)合的方法，大量閱讀有關(guān)書籍，收集相關(guān)的資料。

四、計(jì)劃安排

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[30] 羅剛強(qiáng).《中國(guó)人力資本投資成本收益分析一以教育投資為主的研究》[D]，天津工業(yè)大學(xué)研究生論文，2000：15-23

[31] WalshJR. Capital concept applied to man. Quarterly Journal of Economics，1935:255-279.

[32] Byron，R and Manaloto. Return to education，Economic development and education development. 2004：12-23

[33] Ronald G Ehrenberg. Econometric studies of higher education，Journal of Econometrics，2004：19-37

[34] D. Bruce John stone. The economics and politics of cost sharing in higher education: comparative perspectives. Economics of Education Review，2004：403-410

北京工業(yè)大學(xué)研究生收益法開題報(bào)告篇二 學(xué)位級(jí)別：博士 碩士 ■工程碩士

學(xué) 號(hào)：

研究生姓名：

指導(dǎo)教師姓名：

專業(yè)名稱： 項(xiàng)目管理

所在學(xué)院： 經(jīng)管學(xué)院 開題報(bào)告時(shí)間：

北京工業(yè)大學(xué)研究生部制表

注意：本表基本情況及報(bào)告正文由研究生本人填寫，碩士不少于3000字，博士不少于5000字。

格式要求：正文文字部分為5號(hào)宋體、單倍行間距排版，A4紙雙面打印裝訂。

開題報(bào)告評(píng)價(jià)部分分別由指導(dǎo)教師及專家組書寫。開題報(bào)告會(huì)結(jié)束后一周之內(nèi)將報(bào)告原件交

院(所)研究生教學(xué)秘書處。

一、基本情況

報(bào) 告 正 文

(一)選題依據(jù)與研究?jī)?nèi)容

1、選題依據(jù)(研究意義、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀等)

研究意義：

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入，現(xiàn)代航空運(yùn)輸服務(wù)企業(yè)逐漸向多元化、規(guī)模化方向發(fā)展，其后勤基建領(lǐng)域的投資金額不斷擴(kuò)大，日益凸現(xiàn)出其對(duì)公司發(fā)展運(yùn)營(yíng)的重要性。就新設(shè)立的基地航空公司來講，為滿足龐大的行政人員辦公和空勤人員餐飲住宿等基礎(chǔ)設(shè)施需求，究竟是購(gòu)買、租用、還是投資新建寫字樓、住宿酒店，是擺在經(jīng)營(yíng)決策層面前的現(xiàn)實(shí)問題。尤其是在北京第二國(guó)際機(jī)場(chǎng)即將通過規(guī)劃的大背景前提下，這筆基礎(chǔ)設(shè)施投資因其數(shù)額較大，考慮其在時(shí)間價(jià)值上與企業(yè)發(fā)展存在的的函數(shù)關(guān)系變得非常有意義。如果該項(xiàng)投資測(cè)算得準(zhǔn)確、宏觀控制得高效，不僅會(huì)因辦公和餐飲住宿場(chǎng)所的投入使用直接給企業(yè)帶來后勤費(fèi)用的節(jié)省，而且也會(huì)因固定資產(chǎn)的升值給公司帶來可觀的經(jīng)濟(jì)效益。

在北京首都航空有限公司基地項(xiàng)目中，企業(yè)希望能采用科學(xué)的項(xiàng)目管理技術(shù)，測(cè)算出合理的辦公和餐飲住宿使用需求，依之進(jìn)行投資分析，并制定有效的投資控制措施來保障項(xiàng)目資金的高效使用。本文正是運(yùn)用項(xiàng)目投資管理的理論和方法，結(jié)合北京首都航空有限公司基地項(xiàng)目，通過對(duì)項(xiàng)目的工作分解(Work Breakdown Structure，WBS)分析先后邏輯關(guān)系，采取資金時(shí)間價(jià)值和運(yùn)籌學(xué)決策論測(cè)算，構(gòu)建科學(xué)的項(xiàng)目投資模型，并通過項(xiàng)目施工前預(yù)控進(jìn)行動(dòng)態(tài)的管理和控制，保證了項(xiàng)目建設(shè)投資目標(biāo)的完成。

本文研究的內(nèi)容對(duì)于北京首都航空有限公司基地項(xiàng)目的基建項(xiàng)目管理，有著十分重要的意義，并可供其他基地航空公司近年在國(guó)內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施投資管控提供參考、借鑒：

(1)有利于確保北京首都航空有限公司基地項(xiàng)目按公司發(fā)展需求完成任務(wù)，避免投資浪費(fèi)。通過對(duì)影響工程投資的各種因素進(jìn)行分析，可以找出主要影響因素，在投資控制時(shí)采取相應(yīng)措施，使工程投資按計(jì)劃進(jìn)行，從而確保工程按合同要求完工，為企業(yè)利潤(rùn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)奠定基礎(chǔ)。

(2)有利于降低北京首都航空有限公司基地項(xiàng)目成本，提高項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益。時(shí)間價(jià)值計(jì)算和運(yùn)籌學(xué)決策論在北京首都航空有限公司基地項(xiàng)目投資控制上的應(yīng)用可以實(shí)現(xiàn)公司對(duì)自用基建投資的組合與合理優(yōu)化，避免不必要的支出和浪費(fèi)，從側(cè)面降低項(xiàng)目建筑成本，實(shí)現(xiàn)成本目標(biāo)，完成決策階段、乃至整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)期的投資控制。

(3)有利于提高企業(yè)的管理水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。通過對(duì)北京首都航空有限公司基地項(xiàng)目決策階段的投資測(cè)算與控制研究，總結(jié)項(xiàng)目管理技術(shù)在實(shí)踐中的應(yīng)用，積累同類型工程相關(guān)管理經(jīng)驗(yàn)，并且通過運(yùn)籌學(xué)方法建立基地航空公司普遍碰到的基礎(chǔ)設(shè)施投資與時(shí)間的線性模型，將企業(yè)由服務(wù)效益型向綜合管理技術(shù)型轉(zhuǎn)變，合理高效的利用投資，使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中得到發(fā)展和壯大。 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀：

據(jù)有關(guān)資料顯示,建設(shè)項(xiàng)目的前期決策工作影響工程建設(shè)投資的可能性為35% - 75% , 而在工程實(shí)施階段影響工程建設(shè)投資的可能性只有5% ~ 25%。由此可見, 建設(shè)項(xiàng)目的前期決策既是項(xiàng)目投

[1-2]資的首要環(huán)節(jié), 也是影響建設(shè)工程能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的重要方面。

在國(guó)際成熟市場(chǎng)，投資者衡量固定資產(chǎn)投資的價(jià)值有很多方法，包括：銷售比較法、總租金乘數(shù)法、直接資本化法、收入支出法和貼現(xiàn)現(xiàn)金流法(包括內(nèi)部收益率法和凈現(xiàn)值法)。其中直接資本

[3-4]化法和貼現(xiàn)現(xiàn)金流法是國(guó)際成熟房地產(chǎn)市場(chǎng)(如美國(guó))普遍采用的。而國(guó)外工程建設(shè)領(lǐng)域進(jìn)行投資

決策比較權(quán)威的方法是全生命周期成本分析方法。它的原理是以工程項(xiàng)目從擬建開始到項(xiàng)目報(bào)廢終結(jié)全部生命周期內(nèi)總的周期成本最小為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，從各個(gè)備選方案中進(jìn)行項(xiàng)目決策。這種思想和方法可以指導(dǎo)人們自覺地、全面地從工程項(xiàng)目全生命周期出發(fā), 綜合考慮項(xiàng)目的建造成本和運(yùn)營(yíng)維護(hù)

成本(使用成本) 費(fèi)用, 從而實(shí)現(xiàn)更為科學(xué)合理的投資決策。

[8]國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行工程項(xiàng)目投資決策主要采取財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的方法與原理。財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)方法是應(yīng)用資金時(shí)間

價(jià)值原理，采用折現(xiàn)方式，把建設(shè)期總造價(jià)和未來運(yùn)營(yíng)期總成本按預(yù)先確定的折現(xiàn)率換算成當(dāng)期的

[9]投入資金，再按照一定的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)， 來進(jìn)行項(xiàng)目投資決策的方法。財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)是在國(guó)家現(xiàn)行會(huì)計(jì)制

度、稅收法規(guī)和價(jià)格體系下, 預(yù)測(cè)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)效益與費(fèi)用。編制財(cái)務(wù)報(bào)表和計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo), 進(jìn)行財(cái)

[10-11]務(wù)能力分析, 據(jù)此判別項(xiàng)目的財(cái)務(wù)可行性的方法。進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)時(shí)涉及的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)很多。 按其

作用分為計(jì)算用數(shù)據(jù)和參數(shù)以及判別(基準(zhǔn)) 參數(shù)。計(jì)算用數(shù)據(jù)和參數(shù)又分為初級(jí)數(shù)據(jù)和派生數(shù)據(jù)

[12-14]。初級(jí)數(shù)據(jù)是通過調(diào)查研究、分析、預(yù)測(cè)定或由相關(guān)人員提供的。如產(chǎn)品產(chǎn)量、人員工資、折舊及各種費(fèi)用、各種匯率、利率等。判別參數(shù)是用于判別項(xiàng)目效益是否滿足要求的基準(zhǔn)參數(shù)，如基準(zhǔn)收益率、基準(zhǔn)投資回收期、基準(zhǔn)投資利潤(rùn)率等。這類基準(zhǔn)參數(shù)決定著項(xiàng)目效益的判斷， 是項(xiàng)目取

[15-18]舍的依據(jù)。就企業(yè)項(xiàng)目投資決策來說，綜觀國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn),可以將項(xiàng)目評(píng)估與投資決策理論、方法的變化與發(fā)展分為三個(gè)階段: 第一階段是現(xiàn)金流貼現(xiàn)(DCF) 方法及在此基礎(chǔ)上的決策樹和Monte Carlo 模擬方法,我們稱之為傳統(tǒng)的項(xiàng)目評(píng)估與投資決策方法;第二階段是隨著Fisher Black和Myron Scholes的期權(quán)定價(jià)理論的出現(xiàn)并由Myers(1977)首次將其用于實(shí)物投資決策而形成的實(shí)物期

[19-20]權(quán)方法; 第三階段為期權(quán)博弈理論與方法。它是在采用期權(quán)定價(jià)理論思想方法基礎(chǔ)上, 對(duì)包含

實(shí)物期權(quán)的項(xiàng)目?jī)r(jià)值進(jìn)行評(píng)估的同時(shí), 利用博弈論的思想、建模方法對(duì)項(xiàng)目投資進(jìn)行科學(xué)管理決策的理論方法, 是項(xiàng)目投資決策方法的最新發(fā)展。其基本依據(jù)是擴(kuò)展的凈現(xiàn)值最大化, 考慮競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的行為后, 投資項(xiàng)目?jī)r(jià)值將下降, 不確定條件下競(jìng)爭(zhēng)的投資項(xiàng)目?jī)r(jià)值可以表示為: 投資項(xiàng)目?jī)r(jià)值= 傳統(tǒng)凈現(xiàn)值+ 實(shí)物期權(quán)價(jià)值- 競(jìng)爭(zhēng)的影響。影響投資項(xiàng)目?jī)r(jià)值的因素主要有3 個(gè): 項(xiàng)目未來收入的現(xiàn)金流( NPV) , 投資機(jī)會(huì)的價(jià)值( 即所說的實(shí)物期權(quán)的價(jià)值) , 競(jìng)爭(zhēng)者之間的交互博弈作用對(duì)項(xiàng)

[21-22]目投資價(jià)值的影響。在以上研究的基礎(chǔ)上，近年投資決策的分析已經(jīng)逐步向綜合性、動(dòng)態(tài)化發(fā)

展。國(guó)網(wǎng)能源研究院的陳武于2011年在企業(yè)投資決策方法中就運(yùn)用了四維決策框架體系。在企業(yè)項(xiàng)目投資決策四維框架體系中,四個(gè)維度分別為投資項(xiàng)目的特征、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的特征、外部環(huán)境的特征和

[23-24]企業(yè)自身的特征。一個(gè)科學(xué)合理的項(xiàng)目投資決策, 首先項(xiàng)目本身必須達(dá)到預(yù)期的投資效益和目

標(biāo); 其次市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境必須能夠有效地容納該投資項(xiàng)目并有合理的生存空間, 再次就是外部環(huán)境因素允許項(xiàng)目的實(shí)施和存在, 最后它還必須符合企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略要求, 同時(shí)企業(yè)自身還必須具備相應(yīng)

[25-26]的投資實(shí)力。只有在這些條件依次滿足的情況下, 企業(yè)的投資決策才能滿足科學(xué)合理的要求。

對(duì)民航機(jī)場(chǎng)區(qū)域而言，它作為航空運(yùn)輸?shù)闹匾A(chǔ)和依托,在相當(dāng)程度上決定了航空運(yùn)輸?shù)囊?guī)模和水平。 同時(shí)也有力地改善了城市的交通條件和投資環(huán)境,促進(jìn)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展。機(jī)場(chǎng)建設(shè)的社會(huì)效益和社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益十分明顯。根據(jù)國(guó)外統(tǒng)計(jì)， 投資于民用機(jī)場(chǎng)建設(shè), 機(jī)場(chǎng)本身的經(jīng)濟(jì)效

[27-29]益和社會(huì)效益之比至少為1：10, 我國(guó)在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展階段，這個(gè)比值可能大大高于此數(shù)。因此，

[30]在機(jī)場(chǎng)區(qū)域等交通基礎(chǔ)設(shè)施投資決策上，我國(guó)目前普遍采用的是國(guó)民經(jīng)濟(jì)分析和社會(huì)評(píng)價(jià)體系。

本文研究的對(duì)象是北京首都航空有限公司行政及空勤自用的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，這類項(xiàng)目屬于民航機(jī)場(chǎng)區(qū)域總圖規(guī)劃中的一部分。北京首都航空有限公司是2010年新開航的民用航空公司，目前行政辦公和后勤住宿場(chǎng)所租用在其他航空公司的基地內(nèi)，每年的租賃綜合成本約1400萬元。在北京市正在規(guī)劃首都第二國(guó)際機(jī)場(chǎng)、部分基地航空公司不久即將遷建的大背景下，新興的航空公司面對(duì)著投資額巨大的基礎(chǔ)設(shè)施究竟是該繼續(xù)租賃、去購(gòu)買還是新建的決策問題。針對(duì)此問題，以上投資決策測(cè)算方式要么過于宏觀，要么是僅著重討論客觀的工程經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)指標(biāo)，未能充分考慮影響企業(yè)投資決策的相對(duì)的主觀因素。本文在時(shí)間價(jià)值計(jì)算的基礎(chǔ)上，結(jié)合決策論對(duì)影響企業(yè)投資決策的相對(duì)主觀意見進(jìn)行了分析，彌補(bǔ)了其中的不足。 [5-7]

2、選題的研究?jī)?nèi)容、研究目標(biāo)以及擬解決的關(guān)鍵問題等

研究?jī)?nèi)容：

(1)項(xiàng)目可行性研究相關(guān)理論基礎(chǔ)：通過對(duì)當(dāng)前公司發(fā)展預(yù)測(cè)、項(xiàng)目需求測(cè)算進(jìn)行闡述，為本論文

的研究提供相應(yīng)的理論基礎(chǔ)。

(2)影響項(xiàng)目投資的原因分析：對(duì)北京首都航空基地決策階段可能影響項(xiàng)目投資的原因進(jìn)行了挖掘和分析，為該工程的投資管理提供參考。

(3)項(xiàng)目投資收益的分析：通過對(duì)北京首都航空基地項(xiàng)目投資的收益測(cè)算，采取資金時(shí)間價(jià)值計(jì)算方法和運(yùn)籌學(xué)決策論，提供了可供比較的收益測(cè)算。

(4)項(xiàng)目投資計(jì)劃的控制管理:對(duì)北京首都航空基地項(xiàng)目投資進(jìn)行了分析控制，并且提出了項(xiàng)目投資控制中有效的實(shí)施策略和原則。

研究目標(biāo)：

(1)根據(jù)使用需求測(cè)算，探討項(xiàng)目在決策階段的投資控制，對(duì)在北京首都航空有限公司基地項(xiàng)目投資進(jìn)行決策分析和管控。

(2)通過對(duì)項(xiàng)目投資管理理論與實(shí)踐的研究，為現(xiàn)代航空企業(yè)自用工程項(xiàng)目投資決策和管控實(shí)踐提供一個(gè)可參考的案例。

擬解決的關(guān)鍵問題：

(1)運(yùn)用資金時(shí)間價(jià)值計(jì)算和運(yùn)籌學(xué)決策論測(cè)算投資方案的可行性并提供決策。

(2)運(yùn)用精細(xì)化管控思想對(duì)建筑工程項(xiàng)目投資計(jì)劃進(jìn)行控制與管理。

3、擬采取的研究方案(研究思路、技術(shù)路線或研究方法)及可行性分析

研究思路：

(1)北京首都航空有限公司基地工程項(xiàng)目投資存在的問題，分析問題產(chǎn)生的原因。

(2)對(duì)該工程項(xiàng)目投資方向進(jìn)行測(cè)算，并運(yùn)用運(yùn)籌學(xué)相關(guān)理論進(jìn)行優(yōu)化。

(3)針對(duì)該工程投資管理中的具體問題進(jìn)行分析并采取相應(yīng)的解決措施，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資有效管控。 技術(shù)路線圖如下：

篇(3)

論文摘要 借鑒國(guó)際著名期刊的欄目設(shè)置方法，提出了高校學(xué)報(bào)欄目設(shè)置的建議。研究表明，高校學(xué)報(bào)不設(shè)欄目、欄目數(shù)量太少、欄目設(shè)置方法單一等問題依然嚴(yán)重。因此，高校學(xué)報(bào)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)欄目設(shè)置重要性的認(rèn)識(shí)；積極設(shè)置專題性、特色強(qiáng)的欄目；開辟互動(dòng)性欄目、評(píng)論性欄目和報(bào)道性欄目。

目前總的來看，高校學(xué)報(bào)的欄目設(shè)置簡(jiǎn)單、單調(diào)，嚴(yán)重影響了學(xué)報(bào)功能的發(fā)揮和質(zhì)量的提升，深入研究欄目的優(yōu)化設(shè)置有著重要意義。

1. 國(guó)際著名期刊的欄目設(shè)置情況及特點(diǎn)分析

縱觀世界上著名的期刊，暫不說其內(nèi)容質(zhì)量，僅看其欄目設(shè)置的豐富多彩，就很值得我們學(xué)習(xí)研究了。本文僅以三家國(guó)際著名期刊的欄目設(shè)置為例進(jìn)行簡(jiǎn)析。

美國(guó)的Science，主要欄目有：“報(bào)告(Reports)”、“研究文章(Research Articles)”、“技術(shù)評(píng)論(Technical Comments)”、“《科學(xué)》指南(Science's Compass)”、“來信(Letters)”、“政策論壇(Policy Forum)”、“科學(xué)與社會(huì)短文(Essays on Science and Society)”、“書評(píng)及其他(Books et al.)”、“研究評(píng)述(Perspectives)”、“綜述(Review)”等。這些欄目不僅滿足了作者和讀者的廣泛興趣和要求，而且有很高的引用頻次。

英國(guó)的Nature主要欄目有：“社論(Editorials)”、“研究集萃(Research Highlights)”、“爭(zhēng)鳴(Opinion)”、“新聞(News)”、“新聞特寫(News Features)”、“論文(Articles)”、“簡(jiǎn)報(bào)(Briefings)”、“新聞分析(News Ana lysis)”、

“通信(Correspondence)”、“評(píng)論(Commentary)”、“新聞?dòng)^察(News and Views)”、“來信(Letters)”、“問答(Q & A)”等。

英國(guó)的The Lancet，主要欄目有：“社論(Editorial)”、“評(píng)論(Commentary)”、“論著(Original Articles)”、“研究動(dòng)態(tài)(Preliminary Communication)”、“方法與設(shè)計(jì)(Methods and Devices)”、“短篇報(bào)道(Short Reports)”、“醫(yī)學(xué)科學(xué)(Medical Science)”、“綜述(Review Article)”、“假設(shè)(Hypothesis)”、“觀點(diǎn)(Viewpoint)”、“臨床服務(wù)(Clinical Practice)”、“醫(yī)院服務(wù)(Hospital Practice)”、“公共衛(wèi)生(Public Health)”、“新聞(News)”、“倫敦透視(London Perspective)”、“環(huán)游世界(Round the World)”、“醫(yī)學(xué)與法律(Medical and Law)”、“今日英國(guó)(In England Now)”、“札記與新聞(Notes and News)”、“當(dāng)代觀察(Occasional Survey)”、“書訊(Book Shelf)”、“讀者來信(Letter to the Editor)”。

這些刊物通過多樣化的欄目設(shè)置來傳達(dá)方方面面的信息，以滿足讀者的多層次需求，同時(shí)欄目的多樣化帶來體裁的多樣化，作者可以將自己的思想通過恰當(dāng)?shù)捏w裁更完美清晰地表達(dá)。英國(guó)的《柳葉刀》雜志刊登了大量的讀者來信，這個(gè)欄目的影響因子高達(dá)4.4，可見其影響力之大。

2. 高校學(xué)報(bào)欄目設(shè)置的建議

(1) 全力構(gòu)建專題欄目

在通常以學(xué)科為依據(jù)設(shè)置欄目的情況下，也可以針對(duì)當(dāng)前的一些熱點(diǎn)問題開辟專欄。這樣的熱點(diǎn)問題或處于學(xué)科前沿，或密切結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際，富有理論和實(shí)際意義，具有很大的研究?jī)r(jià)值。以此為專題，更容易吸引同領(lǐng)域的高水平論文，形成局部?jī)?yōu)勢(shì)。專題欄目既適用于總體水平較高的重點(diǎn)大學(xué)學(xué)報(bào)，又適合于具有某學(xué)科優(yōu)勢(shì)的普通高校學(xué)報(bào)。有些大學(xué)學(xué)報(bào)已經(jīng)作了有益的嘗試，如《沈陽(yáng)工程學(xué)院學(xué)報(bào)》的“分布式能源”欄目。分布式能源是一種提高能源利用率的主要形式，是新興事物，該欄目的開設(shè)在社會(huì)上引起了良好的反響，受到了國(guó)家能源管理部門的高度重視和大力支持。該欄目已成為該刊發(fā)展的切入點(diǎn)和特色標(biāo)志[1]。再如，《湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》的“煙草工程”、“園林工程”等特色欄目，這些欄目追蹤報(bào)道了該校“葡萄引種及高校無公害配套栽培技術(shù)研究”等一系列國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的科研成果。這些成果在生產(chǎn)中得到廣泛應(yīng)用，創(chuàng)造了很好的經(jīng)濟(jì)效益[2]。這些學(xué)報(bào)欄目劃分的特點(diǎn)不是以學(xué)科為依據(jù)，而是以研究領(lǐng)域或方向作為依據(jù)，這樣更容易結(jié)合實(shí)際發(fā)展需求，更容易跟蹤學(xué)科發(fā)展前沿，也更能集中力量，從而更有優(yōu)勢(shì)，更有競(jìng)爭(zhēng)力。

(2) 積極開設(shè)互動(dòng)欄目

互動(dòng)性欄目是開展學(xué)術(shù)交流，溝通作者、編者、讀者的好形式，辦好這個(gè)欄目，期刊的作用就可以得到充分的發(fā)揮[3]。常用的互動(dòng)性欄目有：“編讀往來”、“讀者來信”、“大家談”等。這些欄目能拉近讀者與雜志的距離，形式活躍，能增強(qiáng)讀者訂閱的積極性。如有的刊物開辟了“編者·作者·讀者”欄目，在這個(gè)欄目中介紹科技寫作知識(shí)、編排規(guī)范，對(duì)提高作者隊(duì)伍整體素質(zhì)起到很好的作用。有的刊物通過開辟“讀者來信”等欄目及時(shí)反饋?zhàn)x者的閱讀感受和對(duì)刊物的意見，這樣就形成了一條暢通的信息交流渠道。例如，可以開設(shè)“讀者評(píng)選好文章”、“我來當(dāng)主編”等欄目，激發(fā)讀者的參與意識(shí)。網(wǎng)絡(luò)版期刊在這方面就更有優(yōu)勢(shì)，可通過網(wǎng)上論壇、留言簿、電子信箱等實(shí)現(xiàn)互動(dòng)。對(duì)于讀者來信，也應(yīng)該按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)付稿酬。

(3) 高度重視評(píng)論性欄目

評(píng)論性欄目嚴(yán)格來講，也是互動(dòng)性欄目，但由于其在科學(xué)研究中的獨(dú)特作用，因而一直被當(dāng)做單獨(dú)一項(xiàng)內(nèi)容來研究。學(xué)術(shù)貴在爭(zhēng)鳴，評(píng)論也是創(chuàng)造。前不久，在哈爾濱工業(yè)大學(xué)召開的創(chuàng)建一流大學(xué)研討會(huì)上，與會(huì)者認(rèn)為，創(chuàng)建一流大學(xué)過程中，大學(xué)文化和精神的缺失是我們中國(guó)大學(xué)面臨的重要問題[4]。人文的包容與學(xué)術(shù)的批判是形成大學(xué)創(chuàng)新文化的前提，創(chuàng)新的背后隱含著批判的精神。高校學(xué)報(bào)應(yīng)在此方面有所作為。國(guó)內(nèi)外的一些著名期刊都有大量的評(píng)論性欄目，如“綜述”、“述評(píng)”、“社論”、“評(píng)論”、“書評(píng)”等，這些欄目對(duì)加強(qiáng)學(xué)術(shù)導(dǎo)向、深入開展研究、及時(shí)糾正謬誤、開辟新的研究領(lǐng)域都有重要的作用。高校學(xué)報(bào)也應(yīng)廣泛開辟評(píng)論性欄目，約請(qǐng)專家寫綜述、述評(píng)，編輯部發(fā)表社論等等，這樣可以有效活躍學(xué)術(shù)氣氛。對(duì)于一些有爭(zhēng)議的稿件，先不要一下子就打入“冷宮”，給他發(fā)表的一席之地。過后，也可以通過廣泛的評(píng)論鑒別其真假、優(yōu)劣，真理總會(huì)愈辯愈明，有創(chuàng)見的論文也許就在爭(zhēng)論中產(chǎn)生。在評(píng)論過程中，切忌以權(quán)威壓人，而要以理服人。

(4) 不能缺少報(bào)道性欄目

作為以高校名稱冠名的高校學(xué)報(bào)，開辟報(bào)道性欄目，經(jīng)常報(bào)道校內(nèi)的重要學(xué)術(shù)活動(dòng)、學(xué)術(shù)成果等信息一定會(huì)吸引讀者的眼球，滿足讀者對(duì)本校的關(guān)注。特別是本校的校友、合作單位等可以從學(xué)報(bào)這個(gè)窗口了解更多學(xué)校的最新消息。報(bào)道性欄目有“學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)”、“消息”、“人物專訪”等。

Science雜志社的經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒。該雜志的報(bào)道內(nèi)容主要包括兩部分， 第一部分由科技新聞?dòng)浾咦濉?雜志社設(shè)有科學(xué)新聞部，在華盛頓、東京、倫敦等地設(shè)有報(bào)道員，同時(shí)還有一些特約通訊記者從倫敦、巴黎、柏林、布魯塞爾、莫斯科、東京和北京發(fā)回報(bào)道。此外，每年另有至少7位獨(dú)立記者從世界各地投送新聞稿件。第二部分以自由投稿為主。主要是來自世界各地的出類拔萃的科學(xué)家們所撰寫的科學(xué)論文和研究簡(jiǎn)報(bào)。

目前有些高校學(xué)報(bào)也開設(shè)了報(bào)道性欄目，但大多是以補(bǔ)白的形式，內(nèi)容不夠豐富，連續(xù)性、整體性不強(qiáng)。國(guó)際著名雜志都有專職記者，但國(guó)內(nèi)高校學(xué)報(bào)人員有限，因此有的主編提出了高校學(xué)報(bào)編輯應(yīng)做記者型編輯，這也正是出于刊發(fā)報(bào)道性文章的考慮。報(bào)道性欄目的文章可以由編輯撰寫，也可以由作者撰寫，還可以聘任一些寫作能力強(qiáng)的作者做兼職記者，專門搜集報(bào)道各部門、各學(xué)院的科技新聞。

科學(xué)研究是一個(gè)復(fù)雜的過程，科技成果有多種表達(dá)形式，讀者更有多樣的閱讀需求。高校學(xué)報(bào)在欄目設(shè)置上應(yīng)努力全方位滿足這一需求，這樣才能有更大的學(xué)術(shù)影響力，才能辦成讀者、作者都喜愛的“雙愛”期刊[5]。

參考文獻(xiàn)

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[2] 熊楚才.精耕細(xì)作打造名刊[EB/OL].[20071008]. http：///newversion/Huixun/Detail.php Id=270.

[3] 方玉. 期刊欄目策劃的互動(dòng)意識(shí). 科技與出版，2002(1)：2628.

篇(4)

論文摘　要：職業(yè)教育公平問題是職業(yè)教育社會(huì)學(xué)研究的一個(gè)重要的理論問題，不僅影響我國(guó)教育事業(yè)的健康和諧發(fā)展，而且已經(jīng)成為制約經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展的因素之一。對(duì)職業(yè)教育公平問題進(jìn)行分析究，探尋影響職業(yè)教育公平的因素和解決對(duì)策，是每個(gè)職業(yè)教育工作者學(xué)習(xí)和工作的需要。

職業(yè)教育公平問題既是職業(yè)教育社會(huì)學(xué)研究的一個(gè)重要的理論問題，又是我國(guó)職業(yè)教育發(fā)展實(shí)踐中一個(gè)重要的社會(huì)現(xiàn)實(shí)問題，它不僅影響著我國(guó)教育事業(yè)的健康和諧發(fā)展，而且已經(jīng)成為制約經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展的因素之一。因此，對(duì)職業(yè)教育公平問題進(jìn)行分析究，探尋影響職業(yè)教育公平的因素和解決對(duì)策，是每個(gè)職業(yè)教育工作者學(xué)習(xí)和工作的需要。

一、當(dāng)前我國(guó)職業(yè)教育邊緣化的現(xiàn)實(shí)表象

邊緣化是一個(gè)比較抽象的概念，實(shí)際上就是非中心、非主流的狀態(tài)，或者說被主流所排斥的狀態(tài)。職業(yè)教育是我國(guó)教育體系的重要組成部分，是我國(guó)人力資源開發(fā)內(nèi)主要途徑。但從我國(guó)職業(yè)教育發(fā)展的實(shí)踐來看，“次等”、“末流”教育的身份仍未得到根本改變，出現(xiàn)了較為嚴(yán)重的邊緣化狀態(tài)。

（一）職業(yè)教育地位的邊緣化

“地位”一般是指在社會(huì)上所處的位置，是一個(gè)主觀性很強(qiáng)的概念，是主觀與客觀的統(tǒng)一。職業(yè)教育地位的內(nèi)涵主要包括以下四個(gè)方面。

1.人們對(duì)職業(yè)教育的認(rèn)識(shí)程度。主要指人們對(duì)職業(yè)教育的尊重和重視的程度，對(duì)職業(yè)教育的地位、作用、培養(yǎng)目標(biāo)、職業(yè)教育與普通高等教育的區(qū)別等的認(rèn)識(shí)。

2.職業(yè)教育在國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮的作用大小。在經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮作用的大小是決定職業(yè)教育生存和發(fā)展?fàn)顟B(tài)的根本，因此，這是職業(yè)教育地位的核心。一般來說，教育經(jīng)濟(jì)學(xué)及人力資源開發(fā)中所談的職業(yè)教育地位，均是指在經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展中應(yīng)處的位置或發(fā)揮的作用。

3.職業(yè)教育作為一種教育類型在整個(gè)教育體系中所處的位置。主要表現(xiàn)在職業(yè)教育作為一種教育類型的管理水平、理論成熟程度、體系完善程度、質(zhì)量水平等不同的方面在各類教育中的橫向?qū)Ρ任恢谩?/p>

4.職業(yè)教育在人的發(fā)展中所處的位置。職業(yè)教育所有功能的發(fā)揮都必須通過“人”來實(shí)現(xiàn)，因此，職業(yè)教育離不開“人”，脫離“人”的職業(yè)教育是無效的教育，也必然是沒有地位的教育。

從職業(yè)教育地位的內(nèi)涵分析可以看出，我國(guó)職業(yè)教育的地位還存在一定的問題。在觀念層上一直受“學(xué)而優(yōu)則仕”傳統(tǒng)文化的影響，職業(yè)教育甚至被不少人認(rèn)為是“次等”、“末流”的教育，處于社會(huì)的邊緣、教育的邊緣。盡管我國(guó)技能型人才短缺，而且國(guó)家一直強(qiáng)調(diào)要大力發(fā)展職業(yè)教育，但愿意接納和接受職業(yè)教育的家長(zhǎng)和中學(xué)生仍然為數(shù)不多。

（二）職業(yè)教育功能的邊緣化

職業(yè)教育作為教育體系的重要組成部分，在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技、政治、文化及人的發(fā)展等方面都發(fā)揮著重要的功能。但長(zhǎng)期以來，人們往往從實(shí)用主義的角度出發(fā)來分析職業(yè)教育的功能，更關(guān)注的是職業(yè)教育的經(jīng)濟(jì)功能和社會(huì)功能，有意或無意地淡化職業(yè)教育的政治功能、科技功能和文化功能，忽視甚至輕視職業(yè)教育對(duì)人的全面發(fā)展的功能，導(dǎo)致職業(yè)教育功能的嚴(yán)重殘缺。

（三）職業(yè)教育對(duì)象的邊緣化

職業(yè)教育是為初、高中畢業(yè)生和城鄉(xiāng)新增勞動(dòng)者、下崗失業(yè)人員、在職人員、農(nóng)村勞動(dòng)者及其他社會(huì)成員提供多種形式、多種層次的職業(yè)院校教育和職業(yè)培訓(xùn)，是我國(guó)教育體系的重要組成部分，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。職業(yè)教育對(duì)象的主體是“弱勢(shì)群體”。凡是職業(yè)院校學(xué)生基本上是被“學(xué)術(shù)教育”淘汰的所謂“學(xué)業(yè)失敗者”，不僅在學(xué)業(yè)上被“邊緣化”了，而且其家庭基本上也是處于社會(huì)的“邊緣”狀態(tài)。

（四）職業(yè)教育經(jīng)費(fèi)投入的邊緣化

多年來，經(jīng)費(fèi)投入不足一直是制約我國(guó)職業(yè)教育發(fā)展的重要因素之一。財(cái)政預(yù)算內(nèi)職業(yè)教育經(jīng)費(fèi)占整個(gè)財(cái)政預(yù)算內(nèi)教育經(jīng)費(fèi)的份額不僅沒有提高，有的省份反而在下降。各省、各地區(qū)的職業(yè)教育專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，職業(yè)院校學(xué)生收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等都沒有統(tǒng)一的規(guī)定。職業(yè)教育與普通教育相比較，各地區(qū)投入的教育附加費(fèi)也是較少的，企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體、銀行等對(duì)職業(yè)教育的支持也就更少了。特別是在實(shí)行收支兩條線以后，一些落后地區(qū)把職業(yè)院校的學(xué)費(fèi)收入作為財(cái)政的預(yù)算外收入，這就使本來就缺乏吸引力的職業(yè)教育處境更為艱難，嚴(yán)重影響了職業(yè)教育的發(fā)展。

二、從社會(huì)學(xué)角度看職業(yè)教育不平等的根源

當(dāng)今社會(huì)，教育已經(jīng)從社會(huì)的邊緣走向了中心，在社會(huì)分層中發(fā)揮著重要作用。職業(yè)教育與其他教育類型相比，不論是自致能力還是先賦能力，均缺乏優(yōu)勢(shì)，這是影響職業(yè)教育公平的根源。

（一）“精英”培養(yǎng)與職業(yè)教育價(jià)值的相對(duì)“低落”

高等教育作為目前實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)的一種重要途徑（對(duì)底層群體來說，實(shí)質(zhì)上是唯一途徑），對(duì)各個(gè)階層均具有很強(qiáng)的吸引力。優(yōu)勢(shì)階層或資本擁有者便利用政策控制能力，借助于教育“公平游戲”的各種競(jìng)爭(zhēng)，以隱匿的方式進(jìn)一步占據(jù)或獲取優(yōu)勢(shì)資源，從而導(dǎo)致“精英”的再制，并實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)資本和優(yōu)勢(shì)地位的“代際轉(zhuǎn)移”。而中下階層子女則希望通過自身在學(xué)業(yè)上的努力取得與優(yōu)勢(shì)階層子女平等的文化資本，而且在優(yōu)勢(shì)教育環(huán)境中還有利于社會(huì)資本的獲取，諸如師生關(guān)系、同學(xué)情誼、同鄉(xiāng)等，均能在未來的發(fā)展中發(fā)揮作用。美國(guó)mba教育世界聞名，但有觀點(diǎn)認(rèn)為，美國(guó)mba的神奇效果既不在于教學(xué)內(nèi)容的先進(jìn)性，也不在于教學(xué)方法的科學(xué)性，而在于參加mba教育的群體的身份—這些有控制力的特殊群體能夠獲得更多的資本。

與高等教育這種“精英”再制和資本獲取成效相比，職業(yè)教育相形見絀。在當(dāng)今社會(huì)尤其是底層社會(huì)群體將接受教育作為阻斷家庭貧困的情況下，接受高等教育尤其是優(yōu)質(zhì)高等教育無疑是一種最佳選擇，而接受職業(yè)教育在改變社會(huì)地位方面的作用卻非常有限。

（二）教育政策的偏離與職業(yè)教育地位的相對(duì)“低落”

1.教育分流制度。理想的教育分流應(yīng)該是根據(jù)社會(huì)分工的需要，依據(jù)學(xué)生的學(xué)術(shù)傾向和心理特征，使學(xué)生分別進(jìn)入不同類型的學(xué)校和課程軌道，實(shí)現(xiàn)學(xué)生個(gè)性發(fā)展與社會(huì)多樣化人才需求的統(tǒng)一。分流的依據(jù)是學(xué)生的興趣、思維特征；其立足點(diǎn)是針對(duì)每一個(gè)學(xué)生的差異與優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行分類指導(dǎo)、因材施教，使每個(gè)學(xué)生的個(gè)性獲得充分發(fā)展，全面開發(fā)學(xué)生的智力潛能，調(diào)動(dòng)學(xué)生的積極性、主動(dòng)性與創(chuàng)造性。但目前的教育分流出現(xiàn)了明顯的異化現(xiàn)象，教育分流的立足點(diǎn)不是學(xué)生，而是教育，其服務(wù)目的也不是教育，而是社會(huì)，不是全體社會(huì)，而是少數(shù)優(yōu)勢(shì)階層。某種程度上，致使國(guó)家的教育制度屈服于“教育市場(chǎng)”，造成新的教育機(jī)會(huì)不均等，并進(jìn)而造成個(gè)人職業(yè)生涯發(fā)展及社會(huì)地位分化的不公平，大眾教育成為面向少數(shù)升學(xué)者的教育。

2.重點(diǎn)中學(xué)制度。應(yīng)該說，這一制度主要是為了把優(yōu)質(zhì)教育資源集中起來，為優(yōu)質(zhì)高等教育輸送更多的優(yōu)秀人才。但是，大部分優(yōu)質(zhì)資源往往又被社會(huì)中上層階層的子女所占用，社會(huì)“弱勢(shì)群體”和農(nóng)村小孩占的比例非常少，這就造成了不公平的受教育機(jī)會(huì)，影響了教育的公平。進(jìn)一步說，由于學(xué)業(yè)成績(jī)與接受高等教育、與成功成才一脈相承，重點(diǎn)高中生源優(yōu)先選擇政策便合法化了這種不公平教育的后果。

3.教育體系制度。在我國(guó)的法律法規(guī)層面，一直強(qiáng)調(diào)要建立健全職業(yè)教育體系。但在職業(yè)教育的發(fā)展實(shí)踐中，在強(qiáng)調(diào)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)需要的目標(biāo)下，一直將職業(yè)教育定位于以技能培養(yǎng)與就業(yè)準(zhǔn)備為目標(biāo)的就業(yè)教育，教育內(nèi)容以就業(yè)技能培訓(xùn)為主，視“對(duì)口升學(xué)”為“異物”。為了加快我國(guó)的高等教育進(jìn)程，緩解日益激烈的升學(xué)競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)家開始發(fā)展高等職業(yè)教育，但同時(shí)又通過政策把高等職業(yè)教育置于“等級(jí)”和“市場(chǎng)”的雙重壓力之下，使得本就末被社會(huì)廣泛接受的職業(yè)教育處境進(jìn)一步惡化。

（三）人才政策的學(xué)歷化與職業(yè)教育聲望的相對(duì)“低落”

在我國(guó)人力資源市場(chǎng)中，分為勞動(dòng)力市場(chǎng)和人才市場(chǎng)，勞動(dòng)力市場(chǎng)又被分割成主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)和次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)，互相之間流動(dòng)極為困難，延伸到教育上就是造成職業(yè)教育與普通高等教育分流成為進(jìn)入不同勞動(dòng)力市場(chǎng)的分界線，成為不可逆轉(zhuǎn)的社會(huì)分層的起點(diǎn)。在這種情況下，接受職業(yè)教育不可能成為大眾的自覺選擇。尤其是高級(jí)技工、熟練勞動(dòng)者等，“在需要的時(shí)候是人才”，但在享受應(yīng)有的待遇方面仍然處于尷尬的境地。目前的高技能人才短缺已成為近年來我國(guó)人才結(jié)構(gòu)的一大“頑癥”，但即使在這種情況下，高級(jí)技工的收入仍然偏低，“高級(jí)技工年薪超過碩士”之說只不過是偶然的個(gè)別現(xiàn)象而已。國(guó)家盡管提出了“不唯學(xué)歷、不唯職稱、不唯資歷、不唯身份”的人才標(biāo)準(zhǔn)，但許多用人單位在招聘新職員或在人才流動(dòng)時(shí)，不是根據(jù)人的素質(zhì)進(jìn)行選拔，而是依據(jù)學(xué)歷高低與學(xué)校的名氣進(jìn)行選擇，不僅造成了人才的高消費(fèi)，也加劇了社會(huì)對(duì)于高學(xué)歷與名學(xué)校的非正常追求。也是造成職業(yè)教育邊緣化的根源。

三、職業(yè)教育公平實(shí)現(xiàn)的途徑與方法

（一）確立正確的職業(yè)教育價(jià)值觀，明確人的主體地位。當(dāng)前，在分析職業(yè)教育的意義時(shí)，聽到的往往是社會(huì)需要、經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，很少提及人的發(fā)展需要，實(shí)際上，人的發(fā)展需要才是第一位的。在職業(yè)教育的質(zhì)量評(píng)價(jià)中，人們往往更多地用一些社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)來衡量，很少考慮人的自由而全面的發(fā)展，對(duì)人的個(gè)體差異關(guān)注不夠，迎合了中國(guó)傳統(tǒng)的教育觀念， “學(xué)而優(yōu)則仕”、“千軍萬馬走獨(dú)木橋”的現(xiàn)象依舊突出，造成了對(duì)職業(yè)教育的歧視，影響了職業(yè)教育的發(fā)展，阻礙了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的進(jìn)步。從職業(yè)教育培養(yǎng)的人才目標(biāo)看，職業(yè)教育是與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展是最為密切的教育，它的經(jīng)濟(jì)價(jià)值是表層和外在的，社會(huì)價(jià)值則為核心價(jià)值，人的價(jià)值是職業(yè)教育最根本的價(jià)值。因此，社會(huì)應(yīng)重視職業(yè)教育的發(fā)展，加大對(duì)職業(yè)教育的投入和宣傳，改變社會(huì)和人們歧視職業(yè)教育的現(xiàn)象，以人為本，注重人的自由而全面發(fā)展，尊重人的個(gè)體差異，因材施教，尊重人性和人的教育權(quán)，使每個(gè)人的特性得以充分表達(dá)，使職業(yè)教育從根本上擺脫“次等教育”的尷尬地位。

（二）建立科學(xué)的職業(yè)教育理論基礎(chǔ)，為職業(yè)教育公平奠定學(xué)科基礎(chǔ)。職業(yè)教育作為一種獨(dú)立的教育類型，除了遵循一般教育的規(guī)律之外，還具有自身特殊的規(guī)律。傳統(tǒng)的職業(yè)教育沿用的是普通教育的理論基礎(chǔ)，造成職業(yè)教育無特色、無地位的局面。職業(yè)技術(shù)教育應(yīng)該以技術(shù)理論和霍華德·加德納的多元智能理論為理論基礎(chǔ)，前者是職業(yè)教育學(xué)科存在的基礎(chǔ)，后者是職業(yè)教育個(gè)體發(fā)展的基礎(chǔ)。有了這兩個(gè)基礎(chǔ)的支撐，職業(yè)教育的獨(dú)特性必將得到進(jìn)一步彰顯，職業(yè)教育“無理論”的尷尬境地必將得到改變。

（三）加大教育制度創(chuàng)新力度，搭建職業(yè)教育平等的政策平臺(tái)。制度的基本功能就是規(guī)范人類行為，而人類行為是知識(shí)、情感、意志、權(quán)益等各方面因素綜合作用的結(jié)果。一個(gè)國(guó)家的各種教育機(jī)構(gòu)和教育規(guī)范體系構(gòu)成其教育制度，具體內(nèi)容主要是指教育基本制度、教育根本制度，教育具體制度三個(gè)方面。教育制度的創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)制度等的創(chuàng)新有較明顯的區(qū)別，它的人文性特征十分突出，主要表現(xiàn)在人性假設(shè)、目的和功能等方面，這也是教育的屬性在教育制度中的體現(xiàn)。

職業(yè)教育制度創(chuàng)新的核心主要體現(xiàn)在對(duì)“人”的尊重和對(duì)教育公平的追求方面。在教育分流制度上，不僅要考慮整體教育的發(fā)展目標(biāo)，更要尊重學(xué)生的心理特征和品質(zhì)、興趣等，變“被迫”為“自主”；在職業(yè)教育培養(yǎng)目標(biāo)上不僅要考慮社會(huì)的人力資源需要，更要尊重學(xué)生就業(yè)與升學(xué)的教育選擇，變“外在要求”為“內(nèi)在需要”；在教育管理制度上，不僅要考慮規(guī)范和簡(jiǎn)便，更要尊重學(xué)生選擇的多樣與靈活，變統(tǒng)一為多樣；在評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)上不僅要遵循教育的一般規(guī)律，更要突出職業(yè)教育特色，變“補(bǔ)充”為“獨(dú)立”。只有這樣，才能為職業(yè)教育的健康發(fā)展提供良好的制度環(huán)境和社會(huì)環(huán)境。

（四）強(qiáng)化教學(xué)領(lǐng)域的各項(xiàng)改革，把以人為本由理念轉(zhuǎn)化為行動(dòng)。隨著職業(yè)教育的迅速發(fā)展，職業(yè)教育的改革已經(jīng)迫在眉睫，提高教育教學(xué)質(zhì)量是改革和發(fā)展的目標(biāo)之一，樹立以人為本的理念，深化教學(xué)改革是職業(yè)教育可持續(xù)發(fā)展的重要保障。目前，職業(yè)教育的改革一是要進(jìn)一步轉(zhuǎn)變教學(xué)觀念。堅(jiān)持面向市場(chǎng)、面向社會(huì)辦學(xué)，加強(qiáng)職業(yè)教育與培訓(xùn)產(chǎn)品的開發(fā)和管理，引導(dǎo)職業(yè)教育教學(xué)與生產(chǎn)實(shí)踐、技術(shù)推廣、社會(huì)服務(wù)緊密結(jié)合。堅(jiān)持“以服務(wù)為宗旨、以就業(yè)為導(dǎo)向”的職業(yè)教育辦學(xué)方針，實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)升學(xué)導(dǎo)向向就業(yè)導(dǎo)向轉(zhuǎn)變。二是積極推進(jìn)人才培養(yǎng)模式改革。工學(xué)結(jié)合、校企合作是目前國(guó)際職業(yè)教育通行的人才培養(yǎng)模式。這種模式加強(qiáng)了學(xué)生的生產(chǎn)實(shí)踐和社會(huì)實(shí)踐環(huán)節(jié)，對(duì)提高學(xué)生的綜合職業(yè)能力具有較好的效果。三是深化課程和教學(xué)改革。新時(shí)期，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展變化引起了職業(yè)教育組織形式和教學(xué)指導(dǎo)原則的本質(zhì)性變革，職業(yè)教育更加關(guān)注人的全面發(fā)展，職業(yè)教育教學(xué)手段更加豐富多彩，模擬教學(xué)、網(wǎng)絡(luò)教學(xué)、項(xiàng)目教學(xué)等形式逐步進(jìn)入課堂。

參考文獻(xiàn)：

[1]宋寧娜.教育平等、教育公平與社會(huì)進(jìn)步[j].蘇州大學(xué)學(xué)報(bào),2004(3).

篇(5)

在公共管理研究前沿陣地美國(guó)，從1984年始就有學(xué)者評(píng)估公共行政學(xué)的研究質(zhì)量①，繼之不斷有學(xué)者加入到這個(gè)隊(duì)伍，他們以博士學(xué)位論文和期刊雜志為分析基點(diǎn)，聚焦于公共行政文獻(xiàn)中研究方法的質(zhì)量問題[1]62。國(guó)內(nèi)張成福于1996年發(fā)文[2]拉開我國(guó)行政學(xué)研究的“反思之幕”②。2005年，繼中譯本《公共行政研究:對(duì)理論與實(shí)踐的反思》[1]出版后，國(guó)內(nèi)學(xué)界紛紛借鑒其中的評(píng)估框架來檢視我國(guó)行政學(xué)研究存在的方法問題，從初始的描述性分析轉(zhuǎn)向量化評(píng)估。筆者認(rèn)為，研究方法固然重要，亦是我國(guó)公共管理研究的“阿喀琉斯之踵”，但內(nèi)容決定形式，研究主題是評(píng)估研究質(zhì)量的一個(gè)更基本的因素，對(duì)學(xué)科知識(shí)的累積和內(nèi)容體系的建構(gòu)有著更根本的貢獻(xiàn)。而在具有代表性的反思文獻(xiàn)中，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量方法來比較全面檢視我國(guó)公共行政學(xué)教材的論文僅有兩篇③：曾峻[3]通過檢視在國(guó)內(nèi)9本具有一定影響力的公共管理教材，提出我國(guó)公共管理學(xué)教科書編著存在的問題，但由于該文發(fā)表較早，所選書目偏舊，樣本偏少，所得結(jié)論局限于公共管理學(xué)（不包括公共行政學(xué)和行政管理學(xué)）教材；另一文[4]通過210本行政學(xué)教科書內(nèi)容的研究，對(duì)行政學(xué)的范式轉(zhuǎn)換進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)，但是評(píng)估指標(biāo)單一，未能充分挖掘教材所提供的信息，雖然210本教科書突破前述研究樣本量的局限，但是國(guó)內(nèi)教材的質(zhì)量參差不齊，無所限制的擴(kuò)大樣本會(huì)影響研究結(jié)論的質(zhì)量。基于以上考慮，本研究以典型樣本為主，并把范圍擴(kuò)大到公共管理學(xué)類（包括行政管理學(xué)和公共行政學(xué)）的中外經(jīng)典教材。

二、研究設(shè)計(jì)

一個(gè)學(xué)科的理論體系是否成熟，教材是其集中反映，而教材的章節(jié)正是這一學(xué)科研究?jī)?nèi)容的典型概括。因此，以經(jīng)典教材為樣本進(jìn)行分析，可以窺探這一學(xué)科的研究主題概貌。本研究選取中西經(jīng)典教材為樣本，并佐以中西比較。西方經(jīng)典教材主要從“公共行政與公共管理經(jīng)典譯叢”（中國(guó)人民大學(xué)出版社出版）的經(jīng)典教材系列中挑選，輔之“公共管理學(xué)科系列教材”（經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社出版）和“公共管理譯叢”（中國(guó)青年出版社出版）等譯介國(guó)外學(xué)術(shù)成果的窗口，結(jié)合北大、清華、復(fù)旦、中大、廈大等高校的博士參考書目，最終篩選出10本出現(xiàn)頻率較高的教材。樣本分布為其中5本來自美國(guó)，余下5本分別來自英、法、澳、和日本④。國(guó)內(nèi)教材的來源有三：一是在公共管理學(xué)界具有相當(dāng)影響力和知名度的學(xué)科帶頭人、或其著述入選中山大學(xué)行政管理研究中心的國(guó)內(nèi)學(xué)人文庫(kù)的學(xué)者所編著的最新教材，力求每個(gè)獲得公共管理一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位點(diǎn)的985高校各挑一到兩本教材，以反映這些高校的公共管理研究傳統(tǒng)和狀況；二是黃達(dá)強(qiáng)、夏書章等前輩早年編著的教材；三是臺(tái)灣學(xué)者的5本教材。這三類教材（共24本⑤）的選取有利于作縱向和橫向比較。基于評(píng)估需要，筆者從教材中提取以下指標(biāo)制成統(tǒng)計(jì)量表，編碼錄入，以SPSS16.0統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。（1）出版年度。是指教材是哪一年出版的，若是國(guó)外的教材，則以版權(quán)頁(yè)的時(shí)間為主。設(shè)計(jì)這一指標(biāo)可以了解教材的新舊程度。（2）版本。是指教材出版到第幾版，據(jù)此可以判斷教材的受歡迎程度。版本越高，說明該教材越是被廣泛使用。（3）國(guó)家。指教材在哪個(gè)國(guó)家出版，只要用于衡量國(guó)外教材選取的代表性。（4）寫作情況。指該教材是專著、合著、編著還是主編，共四類。（5）章數(shù)。指該教材共有幾章，把導(dǎo)論計(jì)算在內(nèi)。（6）邏輯體系。指該教材的內(nèi)容章節(jié)編排是否成邏輯體系，分別賦值1為是，0為否。可從教材的目錄判斷，或者作者的序言、譯者序中尋找，次之則根據(jù)教材的內(nèi)容來判定。（7）特色。指該教材的與眾不同之處，例如《公共行政學(xué)：概念與案例》一書是經(jīng)典理論和案例的匯編，通過案例闡釋概念理論；再如《行政科學(xué)》一書的行政法和比較行政的色彩濃厚等。（8）研究主題及其頻數(shù)。研究主題大體與教材的章節(jié)名重合，有些章節(jié)名出于統(tǒng)計(jì)的需要筆者做些改動(dòng)，以便歸類。在所有樣本中加總各類研究主題的出現(xiàn)頻率和在教材中的重要程度。（9）頁(yè)數(shù)。指該章節(jié)在教材中所占的頁(yè)數(shù)，為了消減誤差，由下一章的起始頁(yè)減去本章的起始頁(yè)得出。頁(yè)數(shù)越多，表明該章節(jié)在教材中的分量越重。（10）重要程度。指該研究主題在教材中的重要程度，分為三個(gè)等級(jí)（1為不重要、2為一般重要、3為比較重要）。通過計(jì)算該教材中所有研究主題的頁(yè)數(shù)的平均值、中位數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)差、最大值和最小值，據(jù)此來判斷。（11）變動(dòng)情況。指該研究主題是否是新版教材中的新增加章節(jié)，或者是指該研究主題在修訂版教材中大幅度改動(dòng)，分別賦值1為是，0為否。我們可以通過新舊版教材的對(duì)比，或者作者的再版序言中得知。

三、結(jié)果分析與比較

（一）教材命名與范式轉(zhuǎn)變所選樣本中從書名來看，國(guó)外沒有一本教材命名為“公共管理學(xué)”的⑥，與國(guó)內(nèi)的教材形成鮮明對(duì)比，正如另外一項(xiàng)研究[5]所發(fā)現(xiàn)的，國(guó)外仍以傳統(tǒng)公共行政為主流，其他新興范式亦有反映。除老教材和該領(lǐng)域的前輩夏書章、黃達(dá)強(qiáng)、竺乾威等人，臺(tái)灣學(xué)者也偏好取名為“行政（管理）學(xué)”或者“公共行政學(xué)”外，國(guó)內(nèi)的新版教材都命名為“公共管理學(xué)”。這一教材取名的不同，是否反映西方和國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于公共行政學(xué)范式變遷的不同看法？有學(xué)者為此通過210本行政學(xué)教科書的內(nèi)容研究，發(fā)現(xiàn)從傳統(tǒng)行政學(xué)到公共管理學(xué)，雖然在內(nèi)容安排上有差異，但只是在相同的“管理主義”價(jià)值觀取向下進(jìn)行的不同的制度安排和技術(shù)設(shè)計(jì)，行政學(xué)范式?jīng)]有發(fā)生轉(zhuǎn)換[4]。國(guó)外學(xué)者似乎對(duì)在公共管理中應(yīng)用“范式變遷”不太感興趣，只有歐文•休斯主張新公共管理不同于傳統(tǒng)的公共行政，但他同時(shí)指出范式變遷是一個(gè)漸進(jìn)過程，“管理主義改革仍有一段很長(zhǎng)的路要走”。[6]筆者也試圖在國(guó)內(nèi)教材中尋找編著者命名的初衷，發(fā)現(xiàn)公共管理學(xué)作為當(dāng)代政府管理的研究新潮遇到了諸多的難題和大量批評(píng),它并未形成統(tǒng)一的成熟的理論框架及范式；“公共管理”話語(yǔ)的生成與流行大概與1997年國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)正式確立公共管理學(xué)為管理學(xué)門類一級(jí)學(xué)科有關(guān)，只能以此來解釋教材易名的原委。

（二）版本、編著與經(jīng)典國(guó)外教材版本的均值為3.7，其中《公共行政與公共事務(wù)》已是第八版，其次《公共行政學(xué)：概念與案例》是第七版，均是經(jīng)典之作。相反，國(guó)內(nèi)的教材82.6%都是第一版，雖教材名目眾多，且是新近出版，然多是相互抄襲，鮮有新意。只有夏老主編的《行政管理學(xué)》已出版四次，其它影響較大的教材如陳振明主編的《公共管理學(xué)———種不同于傳統(tǒng)行政學(xué)的研究途徑》，竺乾威主編的《公共行政學(xué)》(已出版三次)，張國(guó)慶主編的《公共行政學(xué)》(已出版三次)，陳德禹編著的《行政管理》(修訂2版)等。版本越高，表明該教材越是受到讀者歡迎；出版越早，多被譽(yù)為經(jīng)典。究其原因，國(guó)內(nèi)的行政管理專業(yè)學(xué)科建設(shè)八十年代才起步，雖處于快速發(fā)展中，但知識(shí)體系的積累緩慢，學(xué)科理論體系的構(gòu)建更是任重道遠(yuǎn)；與美國(guó)將近一百年的公共行政學(xué)科發(fā)展史相比，仍屬年輕后輩的學(xué)習(xí)階段。經(jīng)典教材是多方面的因素鑄就，更需學(xué)科歷史文化的積淀與傳承，“新”是建立在“舊”的基礎(chǔ)上。教材的編著情況也印證這一點(diǎn)，所選樣本中國(guó)外的教材60%是專著，30%是合著，只有一本《公共行政學(xué)：概念與案例》是主編。而國(guó)內(nèi)的71%為主編，2本為編著，只有5本為著⑦，而這5本中只有一本是大陸的，另外4本是臺(tái)灣的。一般來說，主編的教材很難保證教材整體的質(zhì)量，因編寫者的素質(zhì)而良莠不齊，很難引為經(jīng)典之作（除非是學(xué)科的開山之作，譬如夏書章、黃達(dá)強(qiáng)主編的教材，即使這樣，也只能堪稱國(guó)內(nèi)經(jīng)典）。這種“知識(shí)生產(chǎn)方式”即幾個(gè)人、十幾個(gè)人寫一本教材，東拼西湊，“洋為中用”，內(nèi)容充斥著相互“借鑒”、相互克隆的東西，結(jié)果只能停留于低水平重復(fù)的狀態(tài)。這也可解釋為什么國(guó)內(nèi)教材短短幾年間雨后春筍般的涌現(xiàn)而經(jīng)典甚少，主編的教材往往寫作周期較短，有如飲食中的快餐，而經(jīng)典教材則如燉品，需文火慢慢烹制。

（三）章數(shù)、頁(yè)數(shù)與邏輯體系國(guó)外教材的章數(shù)均值為14，眾數(shù)為13和14，最大值20（西尾勝的《行政學(xué)》）和最小值8（德巴什的《行政科學(xué)》）；國(guó)內(nèi)教材的章數(shù)均值為13.47，眾數(shù)為13，最小值8（張國(guó)慶主編的《公共行政學(xué)》），最大值24（江明修著的《公共行政學(xué)：理論與社會(huì)實(shí)踐》）。從以上統(tǒng)計(jì)值來看，結(jié)論比較一致，教材一般13到14章為宜（包括導(dǎo)論），而每章的篇幅多大呢？以國(guó)外教材為例，總頁(yè)數(shù)均值為480.4，如按14章來算，則每章占34.31頁(yè)，和每本教材章節(jié)的頁(yè)數(shù)均值36.92大體相當(dāng)。而教材的章節(jié)編排是否成邏輯體系？分析結(jié)果表明，國(guó)外教材70%有著內(nèi)在的邏輯體系，而國(guó)內(nèi)教材章節(jié)的前后邏輯關(guān)系不明顯，對(duì)行政環(huán)境、行政職能、行政組織、行政領(lǐng)導(dǎo)、人事行政、財(cái)務(wù)行政、行政決策、行政執(zhí)行、行政監(jiān)督、行政改革與發(fā)展以及機(jī)關(guān)內(nèi)部事務(wù)管理等傳統(tǒng)模塊內(nèi)容進(jìn)行任意取舍編排，似乎誰先誰后無關(guān)大礙，走近了所謂的“教材叢林”。恰如某學(xué)者所言，“教材篇章安排依舊延續(xù)了過去模式的做法，至于這些模塊之間的有機(jī)聯(lián)系是什么，語(yǔ)焉不詳，結(jié)果給人一種零亂的感覺，現(xiàn)有研究更沒有自覺去尋找整個(gè)知識(shí)體系的邏輯起點(diǎn)，缺乏一條紅線，一個(gè)核心把來自各方面的知識(shí)串聯(lián)起來”。[3]雖然國(guó)內(nèi)教材章節(jié)的邏輯體系不明晰，但其編排套路仍可歸為三種：其一，多數(shù)教科書（54.17%）因循以往行政學(xué)模塊式做法，在教材編寫體系上主要是以政府管理過程為主線，篇章安排沿襲懷特《行政學(xué)概論》（1930年）的基本套路，杰出代表者為夏書章、王樂夫編著的《行政管理學(xué)》，竺乾威主編的《公共行政學(xué)》。其二，受休斯的《公共管理導(dǎo)論》影響，按照當(dāng)前流行的西方公共管理范式進(jìn)行編著，注重將工商管理的技術(shù)、方法與工具如績(jī)效評(píng)估、人力資源管理、戰(zhàn)略管理等引入到公共部門管理中來。這類教材（占到33.33%）近年陸續(xù)出版，典型代表為陳振明主編的《公共管理學(xué)———一種不同于傳統(tǒng)行政學(xué)的研究途徑》。其三，將傳統(tǒng)公共行政學(xué)與公共管理模式相結(jié)合進(jìn)行編著，試圖在公共行政管理的過程中融入公共管理的相關(guān)內(nèi)容。這類教材居少數(shù)，只有12.5%，以張國(guó)慶主編的《公共行政學(xué)》為代表。

（四）特色從編寫方法、行文風(fēng)格、取材構(gòu)思、理論視角等方面來評(píng)價(jià)國(guó)內(nèi)外的經(jīng)典教材，筆者發(fā)現(xiàn)國(guó)外10本教材各有特色，異彩紛呈，生動(dòng)活潑，可讀性強(qiáng)。除了前述兩本外⑧，比如羅森布魯姆的《公共行政學(xué)》從管理、政治和法律的途徑描述、闡述和分析公共行政。又如《行政過程的政治：公共行政學(xué)新論》用大量現(xiàn)實(shí)資料及案例對(duì)公共行政學(xué)的原理進(jìn)行深刻的闡述和剖析，突出新公共行政學(xué)的政治視角。再如西尾勝的《行政學(xué)》以制度論、管理論和政策論構(gòu)建全書的體系，以一般的理論為前提演繹分析日本的行政，日本的本土化色彩濃厚。還有《公共行政與公共事務(wù)》梳理了美國(guó)公共行政的百年發(fā)展與困境。如此種種，不勝枚舉。相比之下，國(guó)內(nèi)的教材則體裁單調(diào)，內(nèi)容趨同，結(jié)構(gòu)呈板塊式或要素排列式，許多版本沒有明顯的特色。正如薄貴利所言，“行政學(xué)的一些著作和教科書,相互模仿和抄襲的比較多,在理論體系上和邏輯結(jié)構(gòu)上鮮有突破和創(chuàng)新。讀了這本書,再讀另一本書,許多人都有一種似曾相識(shí)之感”。[7]從教材的編著取向看，臺(tái)灣的教材則反映公共行政作為一種公共部門管理方式、方法和工具的特性，呈現(xiàn)出濃厚的管理主義取向，樣本中陳德禹的《行政管理》最為明顯，內(nèi)含了管理學(xué)中的組織、計(jì)劃、決策、授權(quán)與分權(quán)、領(lǐng)導(dǎo)、人事等主題。大陸早期如黃達(dá)強(qiáng)、夏書章等編著的教材，也是一種以提高行政效率為核心的管理主義取向。從內(nèi)容寫作看，多數(shù)教科書停留于泛泛而談的水平,對(duì)于中國(guó)行政管理原則、特點(diǎn)的概括分析大多局限于學(xué)理和法律文本，沒有直面現(xiàn)實(shí)的問題和差距，公共管理學(xué)的實(shí)踐性與操作性沒有充分體現(xiàn)。具體說來，教材每一“板塊”或“要素”的內(nèi)容,大致都是含義、特征、分類、地位、作用等幾個(gè)方面,各篇章基本如此,無大差別。這種“標(biāo)準(zhǔn)化”現(xiàn)象緣于多數(shù)教材編寫者缺少?gòu)氖鹿补芾淼慕?jīng)驗(yàn)和感性認(rèn)識(shí)，所以簡(jiǎn)單歸納概括、理論演繹的情形比較多，無法為公共管理實(shí)務(wù)者提供切實(shí)的指導(dǎo)。從敘述論證看，過于宏大敘述，缺乏事實(shí)資料支撐。翻閱國(guó)內(nèi)樣本教材，幾乎很少看到來自行政管理實(shí)踐的調(diào)查、統(tǒng)計(jì)、案例、數(shù)據(jù)。比如關(guān)于中央與地方關(guān)系的內(nèi)容，大多停留于理論演繹，大多闡述西方政府間關(guān)系的歷史與現(xiàn)實(shí)和我國(guó)政府間關(guān)系的現(xiàn)狀與改革，而中央、省、市、縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)等各級(jí)政府到底在干什么？職權(quán)到底是怎樣劃分的？這些問題卻得不到解答。再如行政決策,現(xiàn)行教材中所介紹的決策程序都是四個(gè)步驟或三個(gè)步驟,內(nèi)容比較空洞，反映不了黨委領(lǐng)導(dǎo)下的民主集中制。

（五）研究主題通過對(duì)各研究主題的頻數(shù)統(tǒng)計(jì)，國(guó)外教材排名靠前的研究主題如表1所示。再根據(jù)該研究主題的頁(yè)數(shù)的平均值、中位數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)差、最大值和最小值，據(jù)此來識(shí)別該主題在教材中的重要程度。這十大主題，我們不能只看其頻數(shù)的高低，更要結(jié)合其重要程度，比如“導(dǎo)論”這一節(jié)，雖然是90%出現(xiàn)率，在教材中卻屬于一般重要的位置；而“公共組織理論”雖然頻次略低，從所占篇幅來看在教材中卻屬于百分之百重要的位置，這也反映了公共組織理論作為公共行政學(xué)的理論基石得到學(xué)界的一致認(rèn)同。“績(jī)效管理”作為新興的政府管理工具受到熱捧，出現(xiàn)頻率高于其他的政府工具，這反映了西方教材的與時(shí)俱進(jìn)、貼近政府改革實(shí)踐。國(guó)內(nèi)教材的研究主題按其頻率的高低依次排列如下：公共政策、公共部門人力資源管理、公共組織、行政領(lǐng)導(dǎo)、法制行政、政府職能、績(jī)效管理、政府改革與治理、政府倫理與責(zé)任、公共財(cái)政等等。兩相比較，國(guó)內(nèi)外教材的研究主題大體相近，如公共部門人力資源管理、公共政策分析、公共組織理論、責(zé)任與倫理、績(jī)效管理、政府改革與治理等主題受到學(xué)者的共同關(guān)注。此外，國(guó)內(nèi)教材保留了一些傳統(tǒng)的行政學(xué)研究主題，如行政領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)關(guān)管理、行政溝通與協(xié)調(diào)、行政權(quán)力等，還根據(jù)政府管理的變革突出一些新主題，如政府職能轉(zhuǎn)變、危機(jī)管理。但是“公共預(yù)算與財(cái)政管理”這門“顯學(xué)”還處于相對(duì)邊緣的地位；同樣地，對(duì)于政府間關(guān)系、戰(zhàn)略管理等公共管理的重要主題仍顯研究不足。

筆者認(rèn)為，好的教材要能指導(dǎo)學(xué)者的研究和研究生學(xué)位的教育，因此筆者通過以下的兩個(gè)比較分析來檢驗(yàn)現(xiàn)有的經(jīng)典教材是否能很好的指導(dǎo)學(xué)術(shù)研究和學(xué)位教育。一是與中美兩國(guó)的公共行政學(xué)博士學(xué)位論文的研究領(lǐng)域比較。因?yàn)椴┦空撐氖茄芯可逃馁|(zhì)量和成果的集中反映,亦是其所在學(xué)科研究的現(xiàn)狀與水平的直接體現(xiàn)。據(jù)學(xué)者的研究成果[8]，中美博士論文的核心議題如下（其排列次序隨著國(guó)別、年度浮動(dòng)）：行政理論、比較公共行政、雇員行為及發(fā)展、財(cái)政及預(yù)算、政府間關(guān)系、管理科學(xué)、組織理論及行為、人事管理、政策分析和其他。兩相比較發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)的博士論文聚集于行政理論、管理科學(xué)和政策分析，較大部分論文集中在對(duì)策性的管理方法研究,較少涉及理論探索、檢驗(yàn)和論證等基礎(chǔ)性研究,而對(duì)美國(guó)90年代博士論文新近出現(xiàn)的雇員行為及發(fā)展、財(cái)政及預(yù)算、組織理論及行為等核心議題關(guān)注不夠，研究不足。這印證了以上教材分析的結(jié)論，國(guó)內(nèi)的教材不能很好的指導(dǎo)研究生學(xué)位的教育，教材的編寫和博士論文的寫作脫節(jié)為“兩張皮”。而組織行為的研究，筆者認(rèn)為將是公共行政學(xué)邁向科學(xué)研究的突破口，助推我國(guó)博士論文從類似工作報(bào)告的對(duì)策研究走向強(qiáng)調(diào)理論驗(yàn)證或推導(dǎo),更為強(qiáng)調(diào)定量技術(shù)的科學(xué)研究。二是與學(xué)術(shù)界的研究主題比較。

學(xué)術(shù)研究成果主要呈現(xiàn)形式是期刊論文，通過統(tǒng)計(jì)分析中國(guó)公共行政代表性期刊近10年的論文，大體可以獲知學(xué)者們關(guān)注的研究領(lǐng)域。何艷玲[9]的一項(xiàng)研究表明，我國(guó)行政科學(xué)的研究主題依次如下：行政改革（28.5%）、行政哲學(xué)(包括行政倫理、行政文化)(13.2%)、公共財(cái)政(9.8%)、行政組織職能(8.8%)、公共政策(8.6%)，其余有行政決策、公務(wù)員制度與人力資源、績(jī)效評(píng)估（行政效率）、政府間關(guān)系等領(lǐng)域。兩相對(duì)照發(fā)現(xiàn)，學(xué)界的研究主題大體與國(guó)內(nèi)教材的重合，但期刊論文更注重實(shí)效性，緊跟“行政改革”，探討“政府間關(guān)系”，研究NGO回應(yīng)社會(huì)問題，同時(shí)兼顧傳統(tǒng)的研究領(lǐng)域如政府倫理與責(zé)任、行政文化等。統(tǒng)計(jì)分析也有力所不逮的軟肋。數(shù)據(jù)資料的定量分析只能說明過去，解釋現(xiàn)在，或能一定程度上預(yù)測(cè)未來，卻難以前瞻性的規(guī)劃未來。正如登哈特所言，“從某種意義上說，社會(huì)科學(xué)家們之所以無法產(chǎn)生恰當(dāng)、適用的知識(shí)，是因?yàn)樗麄儗?duì)實(shí)證主義的信奉，是他們把自己的學(xué)術(shù)活動(dòng)局限在資料收集和統(tǒng)計(jì)處理上，從而只能得出經(jīng)驗(yàn)主義取向的理論”。[10]119基于研究主題頻數(shù)統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)論也只是說明了學(xué)界過去和現(xiàn)在在做哪些領(lǐng)域的研究，卻不能指出我國(guó)行政學(xué)者在未來應(yīng)該做哪些研究。根據(jù)轉(zhuǎn)型期中國(guó)公共管理的實(shí)踐發(fā)展和現(xiàn)實(shí)需要，筆者認(rèn)為公共企業(yè)、發(fā)展中國(guó)家的公共行政、非營(yíng)利組織與第三部門管理、社會(huì)政策與管理、公共信息資源管理、司法行政等這些出現(xiàn)頻率較低的研究主題恰好是我國(guó)公共管理研究的薄弱環(huán)節(jié)，尤其是公共管理視閾下的國(guó)有企業(yè)研究幾近空白，這是未來應(yīng)該加以重視的研究主題。

四、公共管理教材的編著途徑

篇(6)

論文關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策;實(shí)施條件;適用性

一、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論簡(jiǎn)述

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策論者認(rèn)為傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論是建立在規(guī)模收益不變和完全競(jìng)爭(zhēng)的理論境界上的，他們用國(guó)家之間在自然環(huán)境、技術(shù)、勞動(dòng)生產(chǎn)率和要素稟賦等方面的差異來解釋國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生。

由于貿(mào)易能改善貿(mào)易雙方的資源配置狀況并使雙方的國(guó)民福利得以提高，所以自由貿(mào)易政策是最優(yōu)選擇。但現(xiàn)實(shí)的情況是不完全競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和規(guī)模報(bào)酬遞減成為經(jīng)濟(jì)中的常態(tài)，這種對(duì)傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論前提的背離，使市場(chǎng)本身運(yùn)行結(jié)構(gòu)處于“次優(yōu)”境地。適當(dāng)?shù)恼吒深A(yù)，指的是戰(zhàn)略性的政策干預(yù)，由于國(guó)際市場(chǎng)上普遍存在著不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)， 市場(chǎng)份額對(duì)各國(guó)企業(yè)變得尤為重要，誰能占領(lǐng)市場(chǎng)，誰就能獲得超額利潤(rùn)。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)變成了一場(chǎng)企業(yè)之間的“博弈”，誰能占領(lǐng)市場(chǎng)，誰就能獲得超額利潤(rùn)。根據(jù)對(duì)手行為調(diào)整自己的戰(zhàn)略，可以使本國(guó)經(jīng)濟(jì)福利最大化。 戰(zhàn)略性貿(mào)易理論有兩個(gè)分支——“利潤(rùn)轉(zhuǎn)移”理論和“外部經(jīng)濟(jì)”理論。

“利潤(rùn)轉(zhuǎn)移”理論認(rèn)為政府干預(yù)性的貿(mào)易政策可將他國(guó)利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到本國(guó)，使本國(guó)受益。作為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的倡導(dǎo)者布蘭德 (Brander)和斯潘瑟(Spencer)，借助產(chǎn)業(yè)組織理論和博弈論的研究結(jié)果和手段，創(chuàng)造性地探討了在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，政府的補(bǔ)貼對(duì)于生產(chǎn)和出口的影響，建立了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的基本分析框架。

“外部經(jīng)濟(jì)”理論是把政府戰(zhàn)略性的貿(mào)易干預(yù)政策看作是追求外部經(jīng)濟(jì)的手段。該理論認(rèn)為，政府應(yīng)該扶植與保護(hù)那些能夠產(chǎn)生較大外部經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)，即具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)。這些產(chǎn)業(yè)由于具有外部性，而這個(gè)外部性不能被企業(yè)所享有，因此單憑企業(yè)的自我決策不能使企業(yè)發(fā)展到令社會(huì)福利最大化的規(guī)模。這樣，政府就要通過補(bǔ)貼等保護(hù)行為使企業(yè)發(fā)展到令社會(huì)福利最大化的規(guī)模。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論由發(fā)達(dá)國(guó)家的學(xué)者提出，建立在發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)之上，其研究也普遍針對(duì)具有眾多規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)達(dá)國(guó)家。對(duì)于其是否適應(yīng)于發(fā)展中國(guó)家的問題，學(xué)術(shù)界一直存在爭(zhēng)論。因?yàn)楫?dāng)今的發(fā)展中國(guó)家，就其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的發(fā)展程度來看，還沒有達(dá)到歷史上發(fā)達(dá)國(guó)家的那種自由競(jìng)爭(zhēng)程度。總體來看，壟斷競(jìng)爭(zhēng)或寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不是當(dāng)今發(fā)展中國(guó)家的主要市場(chǎng)特征。在這種發(fā)展階段，市場(chǎng)不完善的最大特點(diǎn)就是競(jìng)爭(zhēng)不足，市場(chǎng)未發(fā)育完全。但是，以上分析并不等于說戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對(duì)發(fā)展中國(guó)家根本不適用，它只是指出了其實(shí)施的局限性而已。

我個(gè)人認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家可以借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論和措施，因?yàn)橛行┌l(fā)展中國(guó)家同樣處于不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境下，其幼稚產(chǎn)業(yè)(即民族工業(yè))也有戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的某些特征。但是以往建立在完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變基礎(chǔ)上的傳統(tǒng)貿(mào)易理論只強(qiáng)調(diào)靜態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)，這往往使發(fā)展中國(guó)家在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面落后于發(fā)達(dá)國(guó)家。要實(shí)現(xiàn)“趕超”，發(fā)展中國(guó)家就必須在比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上創(chuàng)造動(dòng)態(tài)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，扶植本國(guó)的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，從而謀求后來居上。

二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在我國(guó)的實(shí)用性分析

第一，經(jīng)濟(jì)體制條件。從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)化過程中，我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的市場(chǎng)化程度不斷加深，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐漸成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)容量及資源條件都為其發(fā)展專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)提供了必要前提。一方面，我國(guó)的大部分企業(yè)已經(jīng)擁有較為獨(dú)立的市場(chǎng)權(quán)利，并追求較為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)利益，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)已納入市場(chǎng)調(diào)節(jié)的軌道;另一方面，我國(guó)已基本建立以市場(chǎng)形成價(jià)格的機(jī)制，商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)在內(nèi)的市場(chǎng)體系日益發(fā)展。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施可以使產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移更為便利，對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響更小，同時(shí)能夠站穩(wěn)和拓展國(guó)際市場(chǎng)。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)一步深化，市場(chǎng)主體行為會(huì)日趨規(guī)范，市場(chǎng)體系也會(huì)更加健全，這將為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的推行創(chuàng)造更好的體制條件。

第二，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件。在分析市場(chǎng)結(jié)構(gòu)時(shí)，我們用市場(chǎng)集中度這一最基本的指標(biāo)來反映市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)與壟斷程度。一般而言，市場(chǎng)集中度越高，寡頭企業(yè)支配市場(chǎng)的能力就越強(qiáng)，寡占特征越明顯。若以CRn指數(shù)為衡量指標(biāo)，根據(jù)美國(guó)學(xué)者貝恩的定義等級(jí)進(jìn)行劃分，中國(guó)列入寡占行業(yè)的大類企業(yè)有4個(gè)：石油和天然氣開采業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)及煤氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。這一結(jié)果表明我 國(guó)已存在一些市場(chǎng)集中度較高的產(chǎn)業(yè)，并且具有寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

第三，規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平。從我國(guó)500家最大工業(yè)企業(yè)的行業(yè)分布來看，雖然總體的規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平高低不等，但是寡占行業(yè)還是具有一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的，其規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平也高于其他行業(yè)。根據(jù)“2000年中國(guó)500家最大工業(yè)企業(yè)”的數(shù)據(jù)可知，2000年，石油及天然氣開采業(yè)有39家，石油加工及煉焦業(yè)有11家，化學(xué)纖維制造業(yè)有11家，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)有35家。由于在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中工業(yè)區(qū)域存在較為嚴(yán)重的分割現(xiàn)象，無法充分發(fā)揮其規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，這就需要我們?cè)谝院蟮慕?jīng)濟(jì)體制改革中，努力縮小地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平的差距，加強(qiáng)地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，提高寡占行業(yè)的市場(chǎng)集中度。同時(shí)，在深化改革和擴(kuò)大市場(chǎng)需求的環(huán)境下，充分利用我國(guó)廣大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)規(guī)模的有效擴(kuò)張。

三、政策建議

第一，貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策相結(jié)合。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的一大特色就是貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策的結(jié)合，通過政府的貿(mào)易干預(yù)來攫取和轉(zhuǎn)移外國(guó)政府的利潤(rùn)，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)間的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)潛力，為本國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造出更大的發(fā)展空間。在產(chǎn)業(yè)政策上，可以將那些具有潛在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、有較大規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)利益的產(chǎn)業(yè)確立為目標(biāo)產(chǎn)業(yè)，如半導(dǎo)體、飛機(jī)、鋼鐵、汽車和化工原料等，從戰(zhàn)略高度對(duì)它們進(jìn)行保護(hù)與扶持，并且要有意識(shí)地鼓勵(lì)我國(guó)廠商大膽進(jìn)入一些有待開拓的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，如電子通訊等。同時(shí)要在這些產(chǎn)業(yè)中實(shí)施促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品創(chuàng)新的政策、專業(yè)化分工協(xié)作政策、行業(yè)進(jìn)入壁壘政策、促進(jìn)企業(yè)兼并聯(lián)合政策，實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模化。

在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上，政府一方面要維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)，防止過度競(jìng)爭(zhēng)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，打破行業(yè)壟斷和地區(qū)封鎖，保持行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)活力;另一方面， 也要考慮到我國(guó)勞動(dòng)力資源豐富，就業(yè)壓力大的現(xiàn)狀，在選擇戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)時(shí)要兼顧就業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，盡量使規(guī)模投入增加的就業(yè)人數(shù)多于因資本有機(jī)構(gòu)成提高而相對(duì)減少的就業(yè)人數(shù)。 在貿(mào)易政策上，要在產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)產(chǎn)業(yè)中主動(dòng)利用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策， 保護(hù)和扶持一些具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，以獲得潛在的比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。例如：在國(guó)內(nèi)外均為寡頭壟斷的行業(yè)，對(duì)國(guó)外進(jìn)口可以施加適度的關(guān)稅實(shí)施戰(zhàn)略進(jìn)口政策，從國(guó)外企業(yè)轉(zhuǎn)移利潤(rùn)。在國(guó)內(nèi)為完全競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)外有壟斷力量的行業(yè)，也可以采用戰(zhàn)略進(jìn)口政策，從國(guó)外企業(yè)抽取利潤(rùn)。對(duì)于國(guó)內(nèi)外均為寡頭壟斷，本國(guó)出口較多、出口競(jìng)爭(zhēng)激烈的行業(yè)，可以實(shí)施補(bǔ)貼的戰(zhàn)略出口政策;對(duì)具有寡頭特征、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)顯著、國(guó)內(nèi)外企業(yè)在本國(guó)以及其他市場(chǎng)上爭(zhēng)奪激烈的行業(yè)，特別是一些國(guó)內(nèi)尚不成熟的新興產(chǎn)業(yè)，可以采取以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口的戰(zhàn)略，以帶來長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)收益。

第二，加快建立和完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，引入制度分析。我們?cè)谕苿?dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的同時(shí)，要培育與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適合的市場(chǎng)主體，進(jìn)一步完成市場(chǎng)體系，健全價(jià)格機(jī)制，樹立法律的規(guī)范機(jī)制，加大市場(chǎng)秩序的改善;促進(jìn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)合理化，進(jìn)一步提高行業(yè)集中度和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益水平。引入制度分析，會(huì)提高政府的工作效率。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施，需要政府了解大量的相關(guān)信息，整個(gè)國(guó)際市場(chǎng)的信息，本國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力水平和發(fā)展?jié)摿Φ男畔ⅲ鹊取?/p>

篇(7)

（一）銀行消費(fèi)者的界定

消費(fèi)者是與經(jīng)營(yíng)者和生產(chǎn)者相對(duì)的概念。學(xué)界一般認(rèn)為，消費(fèi)者是指為滿足個(gè)人或家庭的生活需要而購(gòu)買、使用商品或接受服務(wù)的自然人。①

但是在金融領(lǐng)域，金融商品和服務(wù)的特殊性決定了其不可能具有直接的生活消費(fèi)目的。筆者認(rèn)為，銀行消費(fèi)者是非基于商業(yè)、營(yíng)業(yè)的目的而購(gòu)買銀行產(chǎn)品或接受銀行服務(wù)的個(gè)人。

（二）銀行消費(fèi)的特殊性

銀行業(yè)作為金融服務(wù)業(yè)，具有其他行業(yè)所沒有的特殊性，這些特殊性與銀行消費(fèi)者權(quán)益遭受侵犯有重要聯(lián)系。

1.接受格式條款是消費(fèi)的前提

普通消費(fèi)基本都是一手交錢一手提供貨物或服務(wù)的過程，而銀行消費(fèi)者獲得銀行提供服務(wù)的前提是要接受格式條款或合同，合同格式條款的內(nèi)容消費(fèi)者無力改變，造成了雙方地位不平等。

2.消費(fèi)過程具有嚴(yán)格的程序性

銀行消費(fèi)者在接受銀行提供的商品或服務(wù)時(shí)，必須要遵循相關(guān)法律法規(guī)和銀行條款規(guī)定的一些程序。

3.銀行消費(fèi)者要向銀行提供詳細(xì)的個(gè)人信息

銀行為降低自身風(fēng)險(xiǎn)，在個(gè)人成為銀行消費(fèi)者之前，銀行都會(huì)要求提供詳細(xì)的個(gè)人信息并進(jìn)行嚴(yán)格審查。這就為消費(fèi)者個(gè)人信息安全埋下隱患。

4.交易雙方信息不對(duì)稱性

銀行提供的金融產(chǎn)品具有高度的專業(yè)性，對(duì)于沒有專業(yè)知識(shí)的普通消費(fèi)者來說，大多數(shù)情況下只能聽取銀行的一面之辭，這樣，對(duì)于交易的真實(shí)情況銀行消費(fèi)者很難全面了解。

（三）銀行消費(fèi)者權(quán)利

《消法》第二章詳細(xì)規(guī)定了消費(fèi)者的九項(xiàng)基本權(quán)利，上述銀行消費(fèi)的特殊性決定了銀行消費(fèi)者應(yīng)在以上權(quán)利的基礎(chǔ)上享有以下幾個(gè)方面的特殊權(quán)利：

1.安全的權(quán)利

《消法》第18條規(guī)定，安全的權(quán)利是指消費(fèi)者在購(gòu)買、使用商品或者接受服務(wù)時(shí)所享有的人身和財(cái)產(chǎn)不受侵犯的權(quán)利。一般商品的消費(fèi)者重視人身安全權(quán)的保護(hù)，金融服務(wù)的特殊性決定了銀行消費(fèi)者更重視財(cái)產(chǎn)安全權(quán)的保護(hù)。

信息安全又稱為“金融隱私權(quán)”，是消費(fèi)者在向銀行購(gòu)買金融商品或接受金融服務(wù)的過程中，對(duì)其金融信息所享有的不受他人非法侵?jǐn)_、知悉、收集、利用和公開的一種權(quán)利。②由于金融隱私涉及了銀行消費(fèi)者多方面的個(gè)人信息，一旦被泄露，將對(duì)消費(fèi)者造成嚴(yán)重影響，因此，保護(hù)銀行消費(fèi)者的金融隱私權(quán)顯得尤為重要。

2.獲取信息的權(quán)利

獲取信息的權(quán)利，又稱金融知情權(quán)。普通消費(fèi)者也有知情權(quán)，而在金融商品的交易中，銀行與消費(fèi)者信息不對(duì)稱現(xiàn)象十分嚴(yán)重，金融知情權(quán)顯得尤為重要。銀行消費(fèi)者大多都不具有金融專業(yè)知識(shí)，為了使其更好地享有金融知情權(quán)，銀行要認(rèn)真履行告知義務(wù)。

3.請(qǐng)求銀行先付權(quán)

普通商品交易中如果出現(xiàn)問題，往往要在查清事實(shí)，明確責(zé)任的前提下，再進(jìn)行賠付。源于銀行與銀行消費(fèi)者實(shí)力對(duì)比懸殊的現(xiàn)實(shí)需要，需要賦予銀行消費(fèi)者請(qǐng)求銀行先付的權(quán)利。

二、銀行消費(fèi)者保護(hù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)

（一）美國(guó)銀行消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)機(jī)制

美國(guó)被認(rèn)為是世界上銀行消費(fèi)者保護(hù)制度最健全的國(guó)家。可供我國(guó)借鑒的經(jīng)驗(yàn)體現(xiàn)在以下幾方面：

1.完善的法律體系

其聯(lián)邦和各州都有大量關(guān)于銀行消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的立法，且具有較強(qiáng)的可操作性。規(guī)定銀行業(yè)務(wù)應(yīng)該公開透明，禁止歧視消費(fèi)者。

2.建立消費(fèi)者金融保護(hù)機(jī)構(gòu)

金融危機(jī)使美國(guó)政府認(rèn)識(shí)到消費(fèi)者在金融系統(tǒng)中的核心地位，保護(hù)金融消費(fèi)者的權(quán)益對(duì)提高公共信心、維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定具有重要意義。因此，在金融監(jiān)管改革方案中，提出要建立消費(fèi)者金融保護(hù)署（CFPA），來負(fù)責(zé)保護(hù)除證券交易委員會(huì)（SEC）和美國(guó)期貨交易委員會(huì)（CFTC）監(jiān)管領(lǐng)域之外的金融市場(chǎng)上的消費(fèi)者。

（二）英國(guó)銀行消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)機(jī)制

英國(guó)民眾的金融知識(shí)和金融素質(zhì)相對(duì)較高，形成了強(qiáng)制性和自律性機(jī)制相結(jié)合的保護(hù)體系。可供我們借鑒的經(jīng)驗(yàn)包括以下方面：

1.務(wù)實(shí)的法律規(guī)范

英國(guó)的法律法規(guī)建設(shè)雖然稱不上完善，但法律規(guī)范具有較強(qiáng)的可操作性。在處理消費(fèi)者與金融機(jī)構(gòu)的爭(zhēng)議方面，英國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)有著一套“事前控制――事中解決――事后彌補(bǔ)”的操作性極強(qiáng)的法律法規(guī)。③

2.暢通的投訴程序

為了提升消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)和行業(yè)服務(wù)水平，英國(guó)設(shè)立了統(tǒng)一的金融服務(wù)消費(fèi)糾紛解決機(jī)構(gòu)――金融行業(yè)調(diào)查專員公署（Financial Ombudsman Services， FOS），并制定了完善的投訴程序。

3.嚴(yán)格的行業(yè)自律

行業(yè)自律是英國(guó)銀行監(jiān)管的一大亮點(diǎn)。所有主要銀行和房屋貸款協(xié)會(huì)都會(huì)自愿同意遵守《銀行營(yíng)運(yùn)守則》，營(yíng)運(yùn)守則提煉了銀行必須做出承諾的主要事項(xiàng)，這對(duì)于消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)有著重要意義。

三、我國(guó)銀行消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)中存在的問題

相對(duì)于銀行而言，消費(fèi)者依然處于信息和交涉的弱勢(shì)地位，消費(fèi)者權(quán)益受損的情況也時(shí)有發(fā)生。目前，存在的問題主要有以下方面：④

（一）銀行消費(fèi)者安全權(quán)得不到保障

安全權(quán)包括人身安全權(quán)、財(cái)產(chǎn)安全權(quán)和信息安全權(quán)。對(duì)于銀行消費(fèi)者來說，財(cái)產(chǎn)安全權(quán)和信息安全權(quán)的保護(hù)顯得尤為重要。但是許多銀行的安全措施不到位或信息得不到維護(hù)，極易造成銀行消費(fèi)者資金損失，現(xiàn)行法律對(duì)銀行的責(zé)任承擔(dān)也沒有明確規(guī)定。

（二）銀行消費(fèi)者的知情權(quán)實(shí)現(xiàn)不足

由于金融商品的復(fù)雜性和專業(yè)性，消費(fèi)者作為缺乏專業(yè)知識(shí)的個(gè)人，在與銀行交易的過程中處于被動(dòng)地位，信息不對(duì)稱問題嚴(yán)重。

（三）銀行消費(fèi)者的公平交易權(quán)受到損害

1995年銀行體制改革后，我國(guó)銀行變成了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一員，但長(zhǎng)期以來在計(jì)劃金融體制和銀行壟斷政策影響下，形成的銀行與消費(fèi)者地位不平等的現(xiàn)象仍然存在。銀行消費(fèi)者濫用優(yōu)勢(shì)地位，漠視消費(fèi)者的公平交易權(quán)，主要表現(xiàn)在銀行卡收費(fèi)問題和銀行格式條款等方面。

（四）消費(fèi)者的求償權(quán)難以實(shí)現(xiàn)

我國(guó)目前缺乏消費(fèi)者投訴等糾紛解決機(jī)制，當(dāng)發(fā)生糾紛時(shí)，一般只能訴諸訴訟解決，但是消費(fèi)者在訴訟中面臨著巨大的成本問題，即使提起訴訟，消費(fèi)者在取證、舉證等方面也十分困難，也阻礙了求償權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

四、我國(guó)銀行消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的法律制度構(gòu)建

（一）構(gòu)建我國(guó)銀行消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的法律體系

1.增強(qiáng)《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》對(duì)消費(fèi)者的保護(hù)力度

《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》是我國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的權(quán)威性法律，其規(guī)定具有概括性和普遍適用性，隨著新行業(yè)的出現(xiàn)，新的消費(fèi)類型也隨之產(chǎn)生。《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》需適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的發(fā)展，增加特殊行業(yè)的規(guī)定。

2.運(yùn)用《反壟斷法》保護(hù)銀行消費(fèi)者

在我國(guó)，反壟斷法不僅在總則中規(guī)定維護(hù)消費(fèi)者利益是反壟斷法的目的之一，更在一些具體制度中規(guī)定把消費(fèi)者利益作為判斷是否構(gòu)成壟斷行為或是否給予豁免的重要標(biāo)準(zhǔn)。⑤所以，我國(guó)要在具體的執(zhí)法或司法活動(dòng)中將這些規(guī)定投入實(shí)際操作。

（二）建立健全相關(guān)機(jī)構(gòu)

1.銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

立法應(yīng)明確賦予銀監(jiān)會(huì)保護(hù)銀行消費(fèi)者權(quán)益的職能，在內(nèi)部設(shè)立銀行消費(fèi)者保護(hù)機(jī)構(gòu)，并建立相應(yīng)投訴機(jī)制，專門處理消費(fèi)者與銀行有關(guān)事務(wù)。

2.消費(fèi)者保護(hù)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“消協(xié)”）

消協(xié)是我國(guó)法定的消費(fèi)者保護(hù)團(tuán)體，在保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益方面發(fā)揮了重要作用。消協(xié)應(yīng)配備專業(yè)人員調(diào)解、處理銀行與消費(fèi)者的糾紛，并設(shè)立對(duì)銀行消費(fèi)者進(jìn)行教育的機(jī)構(gòu)。

3.銀行業(yè)自律機(jī)構(gòu)

行業(yè)自律已經(jīng)成為不少行業(yè)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，行業(yè)自律機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)起銀行業(yè)自律監(jiān)督及銀行消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的職能。

（三）構(gòu)建便捷的糾紛解決機(jī)制

首先，銀行應(yīng)建立起接受和處理消費(fèi)者投訴的部門，盡量通過協(xié)商解決糾紛。其次，銀行業(yè)協(xié)會(huì)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)也應(yīng)該建立起接受消費(fèi)者投訴的機(jī)制。再次，可以借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，設(shè)立獨(dú)立機(jī)構(gòu)專門負(fù)責(zé)解決消費(fèi)者與銀行的糾紛。最后，通過訴訟制度的改革和完善，保證消費(fèi)者救濟(jì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

[注釋]

①參見張嚴(yán)方：《消費(fèi)者保護(hù)法研究》，法律出版社2003年版，第119頁(yè)。

②余克文：《論銀行的保密義務(wù)》，華中科技大學(xué)碩士學(xué)位論文，2007年，第11頁(yè)。

③徐慧娟：《淺述英國(guó)金融巡視員制度與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)》，金融論壇，2005年第1期.